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内部基金从业资格认证含答案（典型题）
第I部分 单选题（150题）
，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。
A: I、Ⅱ
B: I、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、IV
D: Ⅱ、Ⅲ、IV
答案：C
，至少包括的内容有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，募集期限一般不得超过（ ）。
A: 9个月
B: 1个月
C: 3个月
D: 6个月
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答案：C
（ ）。
A: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
D: 房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
5.(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A: 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C: 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
答案：A
（ ）。
A: 查阅或者复制公开披露的基金信息资料
B: 召开基金投资者大会
C: 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
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D: 分享基金财产收益
答案：C
（ ）汇总后统一传送至注册登记机构。
A: 投资者
B: 托管人
C: 代销机构总部
D: 管理人
答案：C
8.（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户
B: 投资者在募集期内，只能认购一次基金份额
C: 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
D: 申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认
答案：D
9.(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。
A: 基金份额转换一般采取未知价法
B: 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C: 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案：C
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，下列看法正确的有（ ）。
A: 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
B: 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
C: 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D: 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
答案：C
（ ）。
A: 为防范和化解风险而制定的制度
B: 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
C: 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
D: 内部管理人员实施监督的程序
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
B: 私募基金可不设基金托管人
C: 私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
D: 私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
答案：B
（ ）。
A: 内部控制情况
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B: 经营管理能力和投资管理能力
C: 诚信状况
D: 账户管理制度
答案：D
14.（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A: 900090
B:
C:
D:
答案：B
15.（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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D: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
（ ）。
A: 决定更换基金管理人、基金托管人
B: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
C: 转让或赎回基金份额
D: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案：C
18.(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。
A: 基金单笔最大数量应当低于100万份
B:
C: 实行T+1交收制度
D: 遵从价格优先、时间优先原则
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 合法合规性原则
B: 重要性原则
C: 适时性原则
D: 审慎性原则
答案：B
。（ ）
A: 运作费用
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B: 基金持有人大会
C: 基金投资基本要素
D: 基金运作方式
答案：B
（ ）内进行基金募集。
A: 2个月
B: 6个月
C: 10个月
D: 3个月
答案：B
22.(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A: 中国证监业协会
B: 中国证监会
C: 中国基金业协会
D: 中国人民银行
答案：B
（ ）时，为巨额赎回。
A: 5%
B: 10%
C: 8%
D: 3%
答案：B
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，以下说法正确的是（ ）。
A: 旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B: 精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
C: 保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
D: 各个行业普通应用的一项监管原则
答案：A
25.（2017年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
A: 召开时间
B: 会议形式
C: 份额净值
D: 审议事项
答案：C
26.（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
A: 基金管理人
B: 基金发起人
C: 基金托管人
D: 地方性交易所
答案：D
，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
A: 提议召开临时股东大会
B: 检查公司的财务
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C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 列席董事会会议
答案：C
（ ）。
A: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
B: 投资组合中风险资产与保本资产的总额
C: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
D: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
答案：A
（ ）上。
A: 对披露内容和披露形式的要求
B: 对披露法规和披露制度的要求
C: 对披露法规和披露形式的要求
D: 对披露制度和披露形式的要求
答案：A
（ ）。
A: 复核基金资产净值
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 基金募集失败返还投资人资金
D: 按规定召集持有人大会
答案：C
（ ）。
A: 基金合同
B: 发起人协议
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C: 基金上市公告书
D: 基金招募说明书
答案：A
。（ ）
A: 回购型
B: 交易型
C: 交易兼申赎型
D: 申赎型
答案：A
，以下不属于行政监管范围的是（）。
A: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
B: 各种基金机构的设立、变更和终止
C: 基金机构对证券投资决策的正确性
D: 基金机构从业人员的资格和行为
答案：C
、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
A: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
C: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
D: 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖