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最新基金从业资格认证精品题库附答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
，下列不属于披露内容上的是（ ）。
A: 规范性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 准确性原则
答案：A
2.（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A: 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
B: 为市场经济体系有效配置资源
C: 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
D: 对金融资产合理定价
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 利益共享、最低保障
B: 组合投资、分散风险
C: 严格监管、信息透明
D: 独立托管、保障安全
答案：A
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，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D: 内容符合合规性
答案：B
5.(2016年)封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A: 投资时间长短
B: 投资基金规模大小
C: 二级市场供求关系
D: 上市公司质量
答案：C
，应遵循以下原则（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
（ ）。
A: ②③④
B: ①③④
C: ①②③④
D: ①②③
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答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 内部监督
B: 控制环境
C: 信息沟通
D: 管理层授权
答案：D
（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A: 申购费
B: 销售服务费
C: 赎回费
D: 信息披露费
答案：B
10.(2016年)增长型基金的基本目标是（ ）。
A: 追求资本增值
B: 追求稳定的经常性收入
C: 追求超越市场表现的投资业绩
D: 经常性收入与资本增值兼顾
答案：A
，以下表述错误的是（）。
A: 道德在调整范围上对法律具有补充作用
B: 法律对道德传播具有促进作用
C: 道德规范都会转换为法律
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D: 道德与法律都是行为规范
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 有助于防止市场的过度投机
B: 有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
C: 有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
D: 有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
答案：B
13.（ ）在基金运作中具有核心作用。
A: 证券交易所
B: 基金管理人
C: 基金份额持有人
D: 基金销售机构
答案：B
14.(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 基本管理制度
B: 内部控制大纲
C: 部门业务规章
D: 业务操作手册
答案：B
（ ）。
A: 利润分配及亏损分担
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B: 份额信息备份
C: 入股、退股及转让
D: 收益保证
答案：D
?（ ）
A: 信息技术部门
B: 资金清算部门
C: 产品研发部门
D: 注册登记部门
答案：C
（ ）。
A: 马萨诸塞投资信托基金
B: 英国投资信托
C: 苏格兰美国投资信托
D: 海外及殖民地政府信托
答案：D
，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 60
B: 30
C: 20
D: 10
答案：B
，正确的是（ ）。
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A: 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
B: 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C: 以上都正确
D: 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
答案：C
（ ）。
A: 保护投资人合法权益
B: 规范证券投资活动
C: 促进证券投资基金发展
D: 促进资本市场发展
答案：A
，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A: 违法开展经营活动
B: 涉嫌证券期货违法
C: 涉嫌证券期货犯罪
D: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
答案：D
22.(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 15日
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B: 60日
C: 30日
D: 45日
答案：D
（ ）。
A: 专业规范原则
B: 安全第一原则
C: 依法监管原则
D: 客户至上原则
答案：C
（ ）。
A: 10份基金份额
B: 1元人民币
C: 1份基金份额
D: 10元人民币
答案：B
（ ）。
A: 基金合同生效十年以上的基金业绩
B: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
D: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
答案：C
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，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 原则
B: 机制
C: 目标
D: 基本要素
答案：C
( )。
A: 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
B: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
D: 单一债券的信用风险比较集中
答案：B
( )。
A: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
B: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
C: 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
D: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
答案：D
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，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
A: 剩余期限超过397天的债券
B: 可转换债券
C: 股票
D: 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
B: 公告变更基金经理
C: 单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
D: 临时公告变更境外托管人
答案：C
（ ），为巨额赎回。
A: 3%
B: 5%
C: 20%
D: 10%
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答案：D
33.（2020年真题）某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（ ）。
A: 该证券公司基金产品风险等级类型过多， 必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
B: 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
C: 该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
D: 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
答案：A
、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
A: 政府基金；企业基金
B: 一级债基；二级债基
C: 封闭式基金；开放式基金
D: 标准型基金；普通型基金
答案：B
35.(2016年)ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。
A: 申购和赎回的清算交收与登记
B: 申购和赎回申请的确认与通知