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2023—2024年基金从业资格师王牌题库往年题考
第I部分 单选题（150题）
,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 中结算公司
B: 上海证券交易所
C: 基金管理人指定的证券公司
D: 深圳证券交易所
答案：D
2.（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
B: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
C: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
D: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
答案：C
，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
A: 50%、70%
B: 80%、60%
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C: 80%、80%
D: 60%、40%
答案：C
（ ）关系。
A: 担保
B: 债权
C: 信托
D: 股权
答案：C
（ ）。
A: Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、V
答案：A
6.(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
7.（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，下列表述错误的是()。
A: 需要披露按行业分类的股票投资组合
B: 需要披露按券种分类的债券投资组合
C: 需要披露前10名股票明细
D: 需要披露前10名债券明细
答案：D
（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 共同基金
C: 单位信托基金
D: 集合投资计划
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 健全性原则
B: 成本效益原则
C: 相互依赖原则
D: 有效性原则
答案：C
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《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。
A: 7
B: 5
C: 3
D: 4
答案：B
( )负责。
A: 股东大会
B: 监事会
C: 中国证监会
D: 董事会
答案：D
13.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
A: 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
B: 公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
C: 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D: 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
答案：D
(ETF)，以下说法不正确的是( )。
A: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B: 不可以进行套利交易
C: 本质上是一种指数基金
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D: 会出现折价或溢价交易
答案：B
，以下表述正确的是 （ ）。
A: 为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
B: 基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
C: 参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
D: 对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
答案：B
，要求其基金份额持有人不少于（ ）人。
A: 1000
B: 500
C: 200
D: 100
答案：A
，监事会向（ ）负责。
A: 董事会
B: 董事长
C: 股东会
D: 管理层
答案：C
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（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A: 开放式基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 封闭式基金
答案：D
20.（2016年真题）内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A: 建立内部控制制度
B: 监督内部控制
C: 执行内部控制制度
D: 设置内部控制机构
答案：B
21.（ ）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。
A: 美国
B: 英国
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C: 中国
D: 瑞典
答案：A
，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：C
，由（ ）负责办理。
A: 基金代销机构
B: 基金发售人
C: 基金管理人
D: 投资本人
答案：C
（ ）。
A: 2014年6月
B: 2012年6月
C: 2002年12月
D: 2001年8月
答案：B
，应在（ ）日内编制并披露临时报告书。
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A: 2
B: 3
C: 1
D: 5
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: 开放式基金交易在投资者之间完成
B: 封闭式基金规模不固定
C: 开放式基金规模固定
D: 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
答案：D
27.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 基金业协会
B: 证券业协会
C: 监控中心
D: 中国证监会及其派出机构
答案：A
28.（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。
A: 托管协议
B: 基金招募说明书
C: 基金宣传推介材料
D: 基金合同
答案：C
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，投资者A认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）100万元，认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，，现金红利发放日为2015年7月11日。。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变，则2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：D
，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 1
答案：A
，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。［答案四舍五入取整］
A: 2000060
B: 1970503
C: 1970443
D: 1999940
答案：B
，以下表述错误的是（）。
A: 促进证券市场合理定价
B: 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
C: 不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
D: 防止证券市场过度投机
答案：B