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教师精编基金从业资格师题库大全含答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
2.(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。
A: 基金未托管所涉风险
B: 基金委托募集所涉风险
C: 资金损失风险
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D: 外包事项所涉风险
答案：C
，使用（ ）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
A: 在基金合同上签字
B: 与基金管理人达成共识
C: 交纳基金份额认购款项
D: 在基金托管协议上签字
答案：C
6.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
A: 投资合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 信息披露合规性风险
D: 销售合规性风险
答案：B
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（ ）。
A: 具有基金从业人员资格证书
B: 净资产和风险控制指标符合有关规定
C: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D: 有安全保管基金财产的条件
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
B: 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C: 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
D: 基金从业人员不得买卖证券
答案：B
，描述错误的是（ ）
A: 各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B: 均需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告
C: 均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务
D: 职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
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答案：B
，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）。
A: 只能用现金认购
B: 可以用现金认购，也可用证券认购
C: 只能用证券认购
D: 不能用现金认购，也不能用证券认购
答案：B
。这一表述属于基金公司股东的（ ）。
A: 知情权
B: 表决权
C: 监督权
D: 收益分配权
答案：D
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 1/3
B: 3/4
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C: 2/3
D: 1/2
答案：D
，投资者教育主要包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
B: “混合”模式
C: 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
D: 委托中机构的“外置”模式
答案：A
，是指依法办理（ ）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A: 契约式
B: 发起式
C: 开放式
D: 封闭式
答案：C
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，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 基本要素
B: 原则
C: 目标
D: 机制
答案：C
18.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 中国人民银行
B: 基金管理人
C: 商业银行
D: 基金托管人
答案：A
（ ）。
A: 高回报、低风险性
B: 高风险性
C: 保值性
D: 不确定性
答案：C
，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A: A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用
B: A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议
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C: B公司根据A公司章程委派董事
D: A公司根据B公司的要求更换合规负责人
答案：C
（ ）。
A: 内幕信息
B: 法律要求披露的信息
C: 商业秘密
D: 客户资料
答案：B
、债券外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。
A: 私募股权基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 对冲基金
答案：C
( )。
A: 基金合同
B: 基金份额上市交易公告书
C: 基金招募说明书
D: 基金份额持有人的资产状况
答案：D
24.(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
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A: 基金、股票和债券都是直接投资工具
B: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
C: 股票筹集资金主要投向实业领域
D: 债券筹集资金主要投向实业领域
答案：A
25.（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。
A: 注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
B: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
C: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
D: 净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：D
，是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 注册登记机构
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 持有人
答案：A
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
A: %
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B: %
C: 1%
D: %
答案：B
28.(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
A: 缘故法
B: 陌生拜访法
C: 介绍法
D: 定位法
答案：B
29.（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。
A: 企业年金
B: 失业救济
C: 养老金
D: 社会保障基金
答案：B
Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A: 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B: 投资交易信息
C: 外币交易及外币折算相关的信息
D: 投资境外市场可能产生的风险信息
答案：D
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31.（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
A: 每个会计年度结束后1个月之内
B: 每个会计年度结束后6个月之内
C: 每个会计年度结束后2个月之内
D: 每个会计年度结束后4个月之内
答案：D
（ ）。
A: 实物申购、赎回机制
B: 指数型基金
C: 被动操作
D: 一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：A
，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A: 天天基金网
B: 余额宝
C: 支付宝
D: 淘宝网店
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 该摘要包括基金业绩和费用概览
B: 该摘要是招募说明书内容的精华
C: 该摘要应包括招募说明书的更新说明