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完整版基金专业资格认证最新题库附答案【培优】
第I部分 单选题（150题）
，下列说法正确的是（ ）
A: 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B: 在基金份额析算日之前可以办理申购
C: ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
D: 申购赎回申请提交后可以撒销
答案：A
（ ）的影响。
A: 投资时间长短
B: 投资基金规模大小
C: 上市公司质量
D: 二级市场供求关系
答案：D
3.（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A: 偏股型基金
B: 般债平衡型基金
C: 混合基金
D: 灵活配置型基金
答案：D
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，可以不需承担的法律义务（ ）。
A: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
B: 收受他人财物
C: 利用职务牟取私利
D: 公正廉洁，接受监督
答案：D
（ ）。
A: ①②③④
B: ①②③④⑤
C: ②③④
D: ①③④
答案：B
6.(2016年)封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每周
B: 每季度
C: 每日
D: 每月
答案：A
，应对依据的因素不包括（ ）。
A: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B: 基金托管人的资本规模
C: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D: 基金的历史规模和持合比例
答案：B
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8.（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。
A: 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产
B: 可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
C: 基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
D: 可按不同的申购时间设置不同的申购费率
答案：A
，以下表述正确的包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 统一印制服务协议
B: 遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C: 增值服务费从申购（认购）资金中扣除
D: 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
答案：C
11.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 实物
B: 证券
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C: 股权
D: 债券
答案：D
，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）
A: 风险投资
B: 集合理财
C: 信息透明
D: 组合投资
答案：B
，基金是一种（ ）。
A: 债权凭证
B: 受益凭证
C: 信用凭证
D: 股权凭证
答案：B
14.（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 1000
B: 1
C: 100
D: 10
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答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
D: 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 30
B: 10
C: 7
D: 15
答案：A
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，不正确的是( )。
A: 遵从价格优先、时间优先原则
B: 实行T+1交收制度
C:
D: 采用竞价成交的方式
答案：C
，不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
A: 证券投资基金是一种直接投资工具
B: 基金所募集的资金在法律上具有独立性
C: 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
D: 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
答案：A
（ ）。
A: 20世纪70年代初
B: 20世纪90年代初
C: 20世纪60年代初
D: 20世纪80年代初
答案：C
21.(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案：A
，要体现的原则不包括（ ）。
A: 及时性原则
B: 相互制约和不相容职责分离原则
C: 适时性原则
D: 授权清晰原则
答案：A
23.（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A: 2004
B: 2002
C: 2003
D: 2013
答案：C
，下列不包括（ ）
A: 耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；
B: 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；
C: 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；
D: 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；
答案：A
，基金管理公司的主要股东是指（ ）。
A: 股权占基金管理公司股权比例最高的股东
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B: 股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东
C: 股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东
D: 股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东
答案：B
26.（2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27.（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A: 2001年6月
B: 2001年8月
C: 2000年8月
D: 2000年6月
答案：B
，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。
A: 小盘股票基金
B: 全球股票基金
C: 平衡型基金
D: 价值型股票基金
答案：D
，正确的是（ ）。
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A: 前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减
B: 存在前端收费和后端收费两种模式
C: 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D: 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用
答案：B
（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（ ）个交易日揭示。
A: 次1个工作日；2
B: 次日；2
C: 次1个工作日；1
D: 次日；1
答案：D
（ ）内进行基金募集。
A: 6个月
B: 3个月
C: 10个月
D: 2个月
答案：A
（ ）。
A: 资产托管行业
B: 资产管理行业
C: 中间介绍行业
D: 投资咨询行业
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答案：B
33.(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
A: 投资决策机构
B: 会员大会
C: 股东大会
D: 监察稽核机构
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
B: 可以自行更改投资者的交易指令
C: 可以接受投资者的现金
D: 泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
答案：A
,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：D
，称为（ ）。
A: 不确定
B: 溢价交易
C: 平价交易
D: 折价交易