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精心整理基金专业资格认证题库大全A4版打印
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。
A: 基金托管人负责保管
B: 基金管理人负责保管
C: 基金份额持有人自行保管
D: 基金注册登记机构负责保管
答案：A
2.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
B: 私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
C: 私募基金可以投资公募基金份额
D: 私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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4.（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
B: 基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
C: 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D: 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案：C
，以下表述错误的是（）。
A: 售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知
B: 特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等
C: 细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理
D: 不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品
答案：A
，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（ ）。
A: 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B: 购买不动产
C: 参与未持有基础资产的卖空交易
D: 投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
答案：D
（ ）。
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A: 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
B: 在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C: 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D: 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
答案：C
8.（2016年真题）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
B: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
C: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：C
，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。
A: 加深化和专业化
B: 分散化专业化
C: 层次化专业化
D: 集中化和专业化
答案：C
（ ）。
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A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。
A: 符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B: 基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
C: 招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息
D: 有明确、合法的投资方向
答案：A
12.（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A: 公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
B: 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
C: 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
D: 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
答案：A
（ ）。
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A: 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B: 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
C: 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
D: 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
答案：C
，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
A: 证券业协会
B: 银监会
C: 证监会
D: 证券交易所
答案：C
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T日
B: T-1日
C: T+2日
D: T+1日
答案：D
16.（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
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A: 成长型基金
B: LOF
C: 收入型基金
D: ETF
答案：B
《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A: 刑事处罚
B: 限制交易
C: 行政处罚
D: 调查取证
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 申购、赎回的标的不同
B: 二级市场的净值报价频率相同
C: 申购、赎回的场所不同
D: 对申购和赎回的限制不同
答案：B
，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 中国基金业协会
B: 基金管理人
C: 中国证监会
D: 中国银监会
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答案：C
，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，放松了下列（ ）管制。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 1
B: 2
C: 5
D: 3
答案：B
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23.（2016年真题）基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 3
B: 10
C: 5
D: 2
答案：B
24.（2017年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。
A: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
B: 该基金公司为张三提供资产管理服务
C: 张三需支付该基金公司一定的费用
D: 该基金公司将保障张三的投资增值
答案：D
，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
A: 基金金泰
B: 淄博基金
C: 安泰基金
D: 基金开元
答案：B
（ ）。
A: 正确树立基金职业道德观念
B: 积极参加基金职业道德实践
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C: 坚决维护基金职业道德规范
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：C
27.(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A: 决定更换基金管理人、基金托管人
B: 决定基金的重大投资方案
C: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：B
28.（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A: 为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 该信息属于法律要求披露的信息
D: 客户允许披露该信息
答案：A
？（ ）
A: 对高级管理人员的日常监管
B: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
C: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
D: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
答案：D
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30.（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
A: 思想观念
B: 法律
C: 道德
D: 行政法规
答案：C
31.（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
B: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
D: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
答案：D
( )。
A: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
B: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
答案：D