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2022—2023年基金专业资格认证王牌题库附答案（典型题）
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B: 不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C: 不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D: 可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
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答案：B
，下列合规的是（ ）。
A: 登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B: 承诺保底或本金不受损失
C: 预测基金业绩
D: 转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 深刻领会基金职业道德规范
D: 积极参加基金职业道德实践
答案：A
（ ），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
A: 风险控制委员会
B: 产品审批委员会
C: 投资决策委员会
D: 运营估值委员会
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金投资者购买基金
B: 基金托管人保管基金
C: 中介或代理机构服务基金
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D: 基金管理人保管基金
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C: 最近一年末金融资产不低于1000万元
D: 最近一年末净资产不低于2000万元
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B: 不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
C: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
D: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
( )。
A: 注册登记机构对基金份额记账的过程
B: 基金投资者对自己账户记账的过程
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C: 证券交易所登记账户份额变动的过程
D: 基金托管人对账户管理的过程
答案：A
（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。
A: 每旬
B: 每月
C: 每周
D: 每个开放日
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B: 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
C: 投资者教育没有一个固定的模式
D: 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
答案：B
，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
A: 具体性
B: 约束性
C: 时代性
D: 继承性
答案：D
15.（2021年真题）根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
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A: 编制基金财务会计报告
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 安全保管基金财产
D: 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
答案：A
16.（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。
A: QDII可以投资贵金属凭证
B: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C: QDII可以融资购买证券
D: QDII可以投资房地产抵押按揭
答案：B
，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。
A: 债券
B: 股票
C: 股指期货
D: 货币市场基金
答案：C
18.（ ）是查处基金违法案件的基础。
A: 行政处罚
B: 调查取证
C: 日常检查
D: 限制交易
答案：B
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。（ ）
A: 《证券投资基金管理公司管理办法》
B: 《证券投资基金托管业务管理办法》
C: 《私募投资基金监督管理暂行办法》
D: 《证券投资基金销售管理办法》
答案：C
( )。
A: 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
B: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C: 单一债券的信用风险比较集中
D: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
答案：B
（ ）日内经过审计后予以公告。
A: 90
B: 15
C: 60
D: 30
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
B: 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
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C: 基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D: 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
答案：B
，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（ ）万元人民币?
A: 150
B: 300
C: 200
D: 100
答案：D
()
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）不享有特别保护。
A: 风险警示
B: 信息告知
C: 适当性匹配
D: 损失自担
答案：D
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，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
A: 2
B: 6
C: 1
D: 3
答案：D
( )。
A: 开放式基金账户
B: 封闭式基金账户
C: 沪、深B股或H股证券账户
D: 沪、深A股证券账户
答案：D
，（ ）针对直接关系型群体。
A: 缘故法
B: 陌生拜访法
C: 电话约访法
D: 介绍法
答案：A
29.（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 协调性
B: 健全性
C: 公正性
D: 公开性
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答案：A
，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A: 公司规章制度的制定与实施
B: 法律法规的颁布及实施
C: 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D: 经济市场的发展与完善
答案：C
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A: 3
B: 15
C: 25
D: 5
答案：B
（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A: 3%；15元
B: %；15元
C: 3%；5元
D: %；5元
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（ ）作为投资的保本策略。
A: 衍生金融工具
B: 固定比例投资组合保险策略
C: 浮动比例投资组合保险策略
D: 对冲保险策略
答案：B
，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A: 封闭式基金
B: ETF
C: LOF
D: 货币市场基金
答案：D
36.（ ）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。
A: 财务部
B: 销售部
C: 营销部
D: 交易部
答案：C