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2023年最新基金师考试王牌题库及解析答案
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 100
B: 200
C: 150
D: 300
答案：B
，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（ ）。
A: 2018年8月31日
B: 2019年2月28日
C: 2018年3月31日
D: 2018年5月31日
答案：A
3.（2018年真题）封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每周
B: 每日
C: 每月
D: 每季
答案：A
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（ ）。
A: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
B: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C: 目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
D: 年度报告包括基金投资组合报告
答案：C
，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
B: 赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
C: 赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份
D: 赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份,转入1000万份
答案：A
6.（2017年真题）下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。
A: 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B: 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C: 由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
D: 由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
答案：B
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（ ）个月。
A: 5
B: 4
C: 6
D: 3
答案：D
（ ）。
A: 中央系统
B: 基金托管人的注册登记系统
C: 基金管理人的注册登记系统
D: 中系统
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 期限不同
B: 价格形成方式不同
C: 基金营运依据不同
D: 交易场所不同
答案：C
，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A: %;75%
B: %;50%
C: %;75%
D: %;50%
答案：C
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11.（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
B: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
C: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
D: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
答案：B
，、赎回费为零，，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
A: 100万元
B: 110万元
C: 120万元
D: 330万元
答案：B
（）。
A: 投资决策记录
B: 基金绩效分析
C: 投资组合情况
D: 是否符合基金产品特征和决策程序
答案：A
14.(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
A: 分为特殊会员和普通会员
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B: 分为境外会员和境内会员
C: 公募基金管理人应当成为普通会员
D: 基金托管人可以选择是否入会
答案：C
（ ）。
A: 及时性原则
B: 公平披露原则
C: 准确性原则
D: 易得性原则
答案：D
（ ）。
A: 监督权、知情权
B: 表决和监督权
C: 收益分配权、表决和监督权、知情权
D: 收益分配权
答案：C
（ ）.
A: 及时性原则
B: 真实性原则
C: 完整性原则
D: 规范性原则
答案：B
18.（ ）是货币资金融通市场。
A: 基金市场
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B: 股票市场
C: 金融服务机构
D: 金融市场
答案：D
（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
B: 由所在机构进行执业注册登记
C: 具有相关的基金从业经验
D: 取得基金从业资格
答案：C
20.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 中国证监会及其派出机构
B: 基金业协会
C: 监控中心
D: 证券业协会
答案：B
21.（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。
A: 有效落实合规考核机制
B: 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C: 加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D: 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案：D
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、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 市场性质
B: 交易标的物
C: 交易工具的期限
D: 交割期限
答案：B
，证券投资基金可以划分为（ ）。
A: 私募基金和公募基金
B: 开放式基金和封闭式基金
C: 契约型基金和公司型基金
D: 上市基金和不上市基金
答案：B
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金份额上市交易公告书
D: 基金托管协议
答案：C
、债券、基金风险收益的说法，不正确的有( )。
A: 证券投资基金的收益高于债券
B: 股票的收益是不确定的
C: 股票的收益小于基金
D: 基金投资的风险大于债券
答案：C
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（ ）。
A: 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
B: 现金
C: 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
D: 剩余期限超过397天的债券
答案：D
27.(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
A: 中国证监会
B: 中国国务院
C: 《中华人民共和国证券投资基金法》
D: 《中华人民共和国证券法》
答案：C
28.（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A: 只能采用前端收费模式
B: 采用前端收费和后端收费两种模式
C: 以上说法都对
D: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
答案：B
29.（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）
A: 基金会计
B: 岗位设置
C: 资料档案管理
D: 公司财务
答案：B
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（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A: 独立性
B: 健全性
C: 有效性
D: 成本效益
答案：C
%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A: 180
B: 60
C: 30
D: 90
答案：B
32.(2016年)（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A: 2003
B: 2004
C: 2002
D: 2013
答案：A
，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。
A: 中国证券业协会
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B: 中国证监会
C: 证券交易所
D: 中国证券投资基金业协会
答案：B
（ ）。
A: 投资工作
B: 全面工作
C: 日常工作
D: 研究工作
答案：A
，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 2000
B: 2003
C: 1998
D: 1999
答案：A
，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %,%
B: 1%,%
C: 1%,%