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2022—2023年基金资格考试内部题库（考点提分）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
C: 降低成本
D: 简化管理
答案：B
（ ）。
A: 公正性原则
B: 独立性原则
C: 利益性原则
D: 协调性原则
答案：C
（ ）。
A: 境外诉讼
B: 变更投资顾问
C: 变更境外托管人
D: 汇率变动
答案：D
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，正确的是（ ）。
A: 内容结构相同
B: 表现形式不同
C: 调整手段相同
D: 调整范围相同
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。
A: 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
B: 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C: 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
D: 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
答案：D
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（ ）。
A: 分级基金的基金份额成为母基金份额，预期风险收益较高的子份额成为A类份额，预期风险收益较低的子份额成为B类份额。
B: 分级基金的份额仅包括A类份额与B类份额。
C: 分级基金的折算条款，一般分为不定期折算条款、定期折算条款、临时折算条款
D: 基金折算，只发生在分级基金中
答案：D
《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A: 刑事处罚
B: 限制交易
C: 行政处罚
D: 调查取证
答案：A
（ ）的相同。
A: 开放式基金
B: 股票
C: 封闭式基金
D: 债券
答案：C
?（ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）.
A: 保证基金资产的安全
B: 对基金管理人进行监督
C: 召集基金持有人大会
D: 使基金资产增值
答案：A
，至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。
A: 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元
B: 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C: 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D: 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
答案：A
14.(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
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A: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
C: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
D: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
答案：D
（ ）。
A: 英国
B: 加拿大
C: 美国
D: 日本
答案：C
（ ）并提供良好的流动性。
A: 基金资产估值
B: 基金净值
C: 基金资产总值
D: 基金收入
答案：B
（ ）。
A: 基金份额净值
B: 基金资产净值
C: 基金最近7日年化收益率
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D: 基金份额累计净值
答案：C
（ ）。
A: 注册制
B: 公司制
C: 契约制
D: 核准制
答案：A
，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A: 基本没有风险
B: 风险相对适中、收益相对稳健
C: 低风险、低收益
D: 高风险、高收益
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 投资组合现时净值与保本资产的比例
B: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
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C: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
D: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
答案：B
22.（2019年真题）某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（ ）
A: 预测基金的证券投资业绩
B: 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
C: 夸大或者片面宣传基金
D: 登载单位或者个人的推荐性文字
答案：C
（ ）。
A: 从收益特征来看，具有增值的特点
B: 从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值
C: 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
D: 从参与方来看，包括委托方和受托方
答案：A
，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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答案：A
（ ）。
A: 准确性原则
B: 及时性原则
C: 公平披露原则
D: 易得性原则
答案：D
（ ）。
A: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B: 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D: 建立研究报告质量评价体系
答案：B
，以下做法正确的是（ ）。
A: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
B: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
C: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
D: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
答案：C
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（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
A: 基金从业人员职业道德档案
B: 基金从业资格考试
C: 职业道德检查和奖惩机构
D: 在职培训
答案：B
29.（2016年真题）证券投资基金业的作用不包括（ ）。
A: 完善金融体系和社会保障体系
B: 有利于证券市场的稳定和健康发展
C: 优化金融机构、促进经济增长
D: 为大型投资者拓宽了投资渠道
答案：D
30.（ ）会导致ETF总份额的减少。
A: 折价套利
B: 风险套利
C: 无风险套利
D: 溢价套利
答案：A
（ ）。
A: 持续性和适用性
B: 综合性
C: 规范性
D: 服务性
答案：B
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，正确的是（ ）。
A: 公司内部控制机制一般包括五个层次
B: 基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
C: 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
D: 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）规则。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 60日