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内部基金资格考试真题题库含答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《投资公司法》；《投资顾问法》
B: 《证券交易法》；《投资顾问法》
C: 《证券交易法》；《证券法》
D: 《证券法》；《投资公司法》
答案：A
（ ）。
A: 二级市场
B: 三级市场
C: 主板市场
D: 一级市场
答案：A
3.（2021年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
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答案：D
（ ）。
A: 股票型分级基金和债券型分级基金
B: 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
C: 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D: 封闭式分级基金和开放式分级基金
答案：D
，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。
A: 保管岗位与记账岗位
B: 执行岗位与审核岗位
C: 授权岗位与执行岗位
D: 咨询岗位与审核岗位
答案：D
（ ）归入基金财产。
A: 25%
B: 45%
C: 15%
D: 35%
答案：A
，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
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A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，正确的有（ ）。
A: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
B: 年度报告不包括基金投资组合报告
C: 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D: 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
答案：A
，不正确的是( )。
A: 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)
B: 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
C: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
答案：D
10.（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
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A: 产品营销部门
B: 后台运营部门
C: 合规与风险部门
D: 行政管理部
答案：C
，金融市场类别不包括（ ）。
A: 外汇市场
B: 票据市场
C: 艺术品市场
D: 黄金市场
答案：C
（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
A: 2年
B: 3年
C: 半年
D: 1年
答案：D
（ ）
A: 从业人员姓名
B: 所在营业网点
C: 从业期限
D: 从业资质证明及编号
答案：C
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（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
A: 法律形式
B: 投资目标
C: 投资对象
D: 运作方式
答案：C
，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（ ）
A: 不接受非公开信息
B: 全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考
C: 随机选用少量非公开信息
D: 可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别
答案：D
（ ）。
A: 社会道德
B: 职业道德
C: 职业素养
D: 法律规范
答案：B
，以下活动存在违规情况的是（）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）
A: 交易型开放式指数基金
B: 上市开放式基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
答案：D
,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
20.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
B: 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C: 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
D: 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
答案：A
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21.（2018年真题）关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是（ ）
A: 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
B: 发起资金不得少于3000万元人民币
C: 基金份额持有人可少于200人
D: 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
答案：A
（ ）。
A: 审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
B: 听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
C: 负责对公司运作的整体风险进行控制
D: 负责基金投资策略、资产分配等重大事项
答案：D
、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。
A: 基金份额发售的五日前
B: 基金份额发售的三个工作日前
C: 基金份额发售的当日
D: 基金份额发售的三日前
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B: 基金份额数量不固定
C: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
D: 一般有一个固定的存续期
答案：D
（ ）
A: 资产管理行业
B: 投资咨询行业
C: 资产托管行业
D: 中间介绍行业
答案：A
26.（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 认真、准确、客观
B: 公平、公开、公正
C: 及时、认真、高效
D: 客观、全面、准确
答案：D
，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
A: %
B: %
C: %
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D: 1%
答案：B
，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A: 股票基金
B: 平衡型基金
C: 债券基金
D: 混合基金
答案：B
，起核心作用的是（）。
A: 基金管理人和基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 申购费用由申购人承担,不列入基金资产
B: 销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
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C: 基金管理人可以根据情况调整申购费率
D: 赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案：B
32.（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 权益保护教育
B: 资产配置教育
C: 投资理念教育
D: 投资决策教育
答案：C
33.（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
A:
B:
C: 100元
D: 1元
答案：D
34.（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。
A: I、II、III、IV
B: II、III、IV
C: I、III
D: I、III、IV
答案：C