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基金专业资格认证附参考答案（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
，金融市场可以分为（ ）。
A: ②③
B: ③④
C: ①③
D: ①②
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
B: 基金管理公司可以开展销售业务
C: 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
D: 商业银行均可以销售基金
答案：B
，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务隔离制度。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金结算机构
D: 基金份额持有人
答案：A
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4.（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A: 真实性原则
B: 及时性原则
C: 规范性原则
D: 完整性原则
答案：D
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5日
B: 5个工作日
C: 3个工作日
D: 3日
答案：B
6.（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A: 法律对道德传播具有促进作用
B: 道德与法律都是行为规范
C: 道德在调整范上对法律具有补充作用
D: 道德规范都可以转换为法律规范
答案：D
( )内披露。
A: 7个工作日
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B: 5～10个工作日
C: 1～2个工作日
D: 3～5个工作日
答案：C
8.（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
答案：A
( )。
A: 接受客户委托，代理客户进行投资决策
B: 加强客户沟通，了解客户深度需求
C: 提供市场行情分析咨询，揭示市场风险
D: 做好客户动态分析
答案：A
11.（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资
B: 向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份
C: 打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险
D: 将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ.V
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
答案：C
，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A: 证券业协会
B: 中国证监会
C: 基金业协会
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D: 国务院财政部
答案：B
，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 《基金从业人员后续职业培训大纲》
B: 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
C: 《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D: 《证券投资基金销售管理办法》
答案：A
，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
17.(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 中结算公司
B: 中国证监会
C: 基金托管人
D: 证券交易所
答案：A
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，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A: 属性
B: 特点
C: 收益
D: 风险
答案：D
，做法正确的是（ ）。
A: 根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率
B: 根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
C: 以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
D: 宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
答案：D
20.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 中国人民银行
D: 商业银行
答案：C
（ ）。
A: 渠道
B: 产品
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C: 价格
D: 结果
答案：D
，由（ ）核准。
A: 中国证监会
B: 中国证监会和中国银保监会
C: 中国银保监会
D: 中国基金业协会
答案：B
( )。
A: 可以进行套利交易
B: 本质上是一种指数基金
C: 会出现大幅折价或溢价交易现象
D: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
答案：C
24.（ ）不属于我国基金销售的方式。
A: 证券公司代销
B: 保险公司代销
C: 商业银行代销
D: 财务公司代销
答案：D
25.（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A: 注册登记人
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B: 基金管理人
C: 基金销售机构
D: 基金托管人
答案：C
( )。
A: 追求超越市场表现的投资业绩
B: 追求资本增值
C: 经常性收入与资本增值兼顾
D: 追求稳定的经常性收入
答案：B
27.（2019年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，( )不是证券投资基金的特点。
A: 组合投资、分散风险
B: 利益共享、风险共担
C: 个人自愿、风险自担
D: 集合理财、专业管理
答案：C
、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。
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A: 时效性
B: 专业性
C: 持续性
D: 规范性
答案：C
30.（2016年真题）%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。
A: 7日
B: 当日
C: 3日
D: 2日
答案：D
（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。
A: 基金公司
B: 基金监管机构
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：C
32.(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
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B: 督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
C: 督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
D: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
34.（2017年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。
A: 律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
B: 律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
C: 律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
D: 律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
答案：C
，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是 （ ）。
A: 定期开放式基金
B: ETF
C: 封闭式基金