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完整版基金从业资格师完整题库及一套答案
第I部分 单选题（150题）
，下列说法正确的是（ ）。
A: 可以计算平均到期日
B: 利率风险波动性大
C: 收益率易于预测
D: 无法定期分配收益
答案：A
2.(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。
A: QDII基金可购买房地产抵押按揭
B: QDII基金可以进行国际市场投资
C: 目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D: QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
答案：A
（ ）。
A: 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
C: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D: 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
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答案：D
4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A: 15%
B: 20%
C: 10%
D: 5%
答案：C
、债券、基金的区别，以下表述正确的是（ ）。
A: 股票、债券、基金都是直接投资工具
B: 基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
C: 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D: 股票、债券、基金都是间接投资工具
答案：C
，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。
A: 某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
B: 对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
C: 不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
D: 直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
答案：B
，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：A
8.（2016年真题）按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交易标的物
B: 交割期限
C: 交易方式
D: 交易工具的期限
答案：D
、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。
A: 股票筹集资金主要投向实业领域
B: 债券筹集资金主要投向实业领域
C: 基金、股票和债券都是直接投资工具
D: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 对所管理的基金应当建立核算
B: 不同基金的名册登记应当独立
C: 不同基金账簿记录应当相互独立
D: 基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案：D
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11. 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A: 10
B: 20
C: 5
D: 15
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日
B: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
D: 单一债券的信用风险比较集中
答案：B
（ ）。
A: 是对非上市企业进行的权益性投资
B: 是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
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C: 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
D: 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
答案：C
（ ）及其权利的法律效力。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金注册登记机构
D: 基金份额持有人
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B: 通过基金过往业绩预测基金收益
C: 承诺基金投资收益
D: 对机构客户提供优先服务
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
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，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：C
，中国证监会和中国人民银行颁布了（ ）。
A: 《证券投资基金运作管理办法》
B: 《货币市场基金管理暂行规定》
C: 《货币市场基金监督管理办法》
D: 《证券投资基金法》
答案：B
20.（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
A: 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
B: 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
C: 每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）
D: 每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B: 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
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C: 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
D: 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
答案：C
22.(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
A: 客观、全面、准确展示业绩
B: 说明基金的过往业绩是其未来表现的基础
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证
答案：B
（ ）
A: 负责基金份额登记，确认基金交易
B: 建立并保管基金投资者名册
C: 确定并发放基金红利
D: 建立并管理投资者基金份额账户
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
B: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
C: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D: 我业务只能由基金管理人办理
答案：D
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，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）。
A: 产品营销部门
B: 合规与风险部门
C: 后台运营部门
D: 投资、研究、交易部门
答案：B
（ ）。
A: 结构个人化
B: 机构多元化
C: 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
D: 低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人可申请赎回
B: 不可在依法设立的证券交易所交易
C: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
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D: 基金份额在合同期限内固定不变
答案：D
（ ）年。
A: 17
B: 15
C: 16
D: 18
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作
B: 可以对ETF部分计提管理费
C: 绝大部分基金财产投资于目标ETF
D: 可以在场外申购赎回
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
B: 基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
C: 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
D: 基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
答案：B
（ ）
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A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金销售人
D: 基金托管人
答案：C
，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 5
C: 20
D: 10
答案：B
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 注册登记机构
B: 托管人
C: 监管机构
D: 份额持有人
答案：C
35.（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。
A: II、III、IV
B: I、III
C: I、III、IV