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2023年基金资格考试大全附答案（培优）
第I部分 单选题（150题）
，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
A: 有效性原则
B: 相互制约原则
C: 成本效益原则
D: 独立性原则
答案：D
"审慎监管原则"，以下表述正确的是（ ）。
A: 审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
B: 通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
C: 基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D: 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
答案：B
（ ）。
A: 基金投资管理权
B: 基金投资决策权
C: 基金投资保管权
D: 基金份额所有权
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答案：D
（ ）。
A: 持续增长性股票
B: 周期型股票
C: 蓝筹股
D: 趋势增长型股票
答案：C
5.（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。
A: 2014
B: 2016
C: 2015
D: 2013
答案：C
，世界上最早的证券投资基金，产生于（ ）年。
A: 1868
B: 1686
C: 1768
D: 1420
答案：A
（ ）成立。
A: 股东大会
B: 公司章程
C: 会员大会
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D: 基金合同
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
9.(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）
A: 为投资人提供服务的功能
B: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
C: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
D: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
答案：D
10.（2016年真题）基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。
A: 4
B: 5
C: 6
D: 3
答案：B
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11.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 公司独立运作原则
B: 股东诚信与合作原则
C: 制衡原则
D: 业务与信息隔离原则
答案：C
（ ）日内，编制完成基金年度报告。
A: 90
B: 30
C: 60
D: 45
答案：A
，不属于资产管理具有的特征的是( )。
A: 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B: 从效果来看，可以增加居民的财富
C: 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
D: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
答案：B
14.(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 10
答案：A
16.（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A: 专业性原则
B: 客观性原则
C: 独立性原则
D: 公正性原则
答案：A
，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A: 公司规章制度的制定与实施
B: 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
C: 法律法规的颁布及实施
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D: 经济市场的发展与完善
答案：B
18.“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
A: 独立性原则
B: 权责匹配原则
C: 最高性原则
D: 定性和定量相结合原则
答案：C
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。
A: 3%
B: %
C: 1%
D: 2%
答案：B
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：D
21.（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
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A: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B: 涉嫌证券期货犯罪
C: 违法开展经营活动
D: 涉嫌证券期货违法
答案：A
（ ）。
A: 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
B: 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
C: 协议成交和标的交割是同时进行
D: 对交易双方来说，利率和汇率风险很小
答案：B
（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A: 1%
B: 5%
C: 7%
D: 10%
答案：D
、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A: 商业银行
B: 基金公司
C: 证券公司
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D: 基金托管人
答案：D
25.（2018年真题）基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。
A: 保证本金安全
B: 预测未来收益
C: 说明货币市场基金不等同于存款
D: 保证最低收益
答案：C
26.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A: 信息沟通
B: 控制活动
C: 风险评估
D: 环境控制
答案：C
（溢）价率的计算公式为（ ）。
A: 折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%
B: 折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%
C: 折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%
D: 折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%
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答案：B
28.（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A: 保守秘密和专业审慎
B: 专业审慎和忠诚尽责
C: 客户至上和专业审慎
D: 忠诚尽责和保守秘密
答案：D
（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。
A: 基金监管机构
B: 基金公司
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：D
30.(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
A: ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
B: 封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
C: 封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些
D: 开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
答案：D
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31.(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A: 基金净值计算差错
B: 不公平对待不同投资组合
C: 基金宣传材料有误导性陈述
D: 基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
答案：A
，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。
A: 200
B: 300
C: 100
D: 150
答案：C
（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《证券交易法》；《投资顾问法》
B: 《证券法》；《投资公司法》
C: 《证券交易法》；《证券法》
D: 《投资公司法》；《投资顾问法》
答案：D
（ ）及其他相关人员组成。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ