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2023—2024年基金从业资格认证完整版【夺冠】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。
A: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
B: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
答案：D
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 20
答案：B
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
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D:
答案：A
****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
A: 更换基金管理人
B: 编制年度报告
C: 延长基金合同期限
D: 转换基金运作方式
答案：B
（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
A: 《非银行支付机构网络支付业务管理办法》
B: 《支付机构客户备付金存管办法》
C: 《支付机构网络支付业务管理办法》
D: 《支付机构预付卡业务管理办法》
答案：B
（ ）。
A: 基金管理公司可自主决策的事项
B: 基金信息披露的禁止行为
C: 需要事先向监管部门申请的事项
D: 法规许可的行为
答案：B
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，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
A:
B:
C: 1
D: 2
答案：C
（ ）。
A: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
B: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
C: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
D: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人和基金托管人加入协会的
B: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C: 登记结算机构加入协会的
D: 基金服务机构加入协会的
答案：D
（ ）
A: 90%
B: 60%
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C: 80%
D: 50%
答案：A
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金代销机构
C: 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：B
，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）
A: 基金A和基金B都是封闭式基金
B: 基金A和基金B都是开放式基金
C: 基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
D: 基金A是开放式基金，基金B是闭式基金
答案：D
，下列说法正确的是( )。
A: 投资者以股息形式获取投资收益
B: 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C: 投资者既是基金持有人又是公司的股东
D: 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
答案：D
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，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
B: A与B应当相互进行审慎调查
C: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
D: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
答案：B
15.(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
A: 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
B: 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
C: 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
D: 因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
答案：C
，风险等级最高的是（ ）。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：B
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17.（2017年真题）下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费
B: 场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
C: 场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
D: 赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明
答案：B
，合格投资者累计不得超过（ ）
A: 1000人
B: 200人
C: 500人
D: 50人
答案：B
（ ）。
A: 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B: 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C: 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D: 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
答案：B
，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
A: 接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
B: 接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理
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C: 暂停接受赎回申请
D: 接受10亿元赎回申请
答案：C
(ETF)，以下说法不正确的是( )。
A: 不可以进行套利交易
B: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
C: 本质上是一种指数基金
D: 会出现折价或溢价交易
答案：A
，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
A: 时间
B: 人
C: 地点
D: 物
答案：B
，以下说法正确的是()。
A: 一般采用未知价法
B: 按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
C: 基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
D: 基金份额的转换不需要额外支付转换费用
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
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A: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
B: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D: 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
答案：B
25.（2021年真题）私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（ ）。
A: 合伙协议条款应当包括合伙人会议
B: 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C: 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
D: 合伙协议条款应当包括信息披露制度
答案：C
26.(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 混合型基金
B: 稳定型基金
C: 封闭式基金
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D: 平衡型基金
答案：D
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A: 基金托管人
B: 独立董事
C: 基金管理人
D: 督察长
答案：C
，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。
A: 基金销售协议；基金合同的附件
B: 基金合同；基金合同的附件
C: 基金合同附件；基金销售协议
D: 基金销售协议；基金销售协议的附件
答案：A
（ ）。
A: 基金公司的债权人
B: 基金公司的股东
C: 基金的受益人
D: 基金公司的受益人
答案：C
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31.(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
A: 部门业务规章
B: 业务操作手册
C: 内部控制大纲
D: 内部控制制度
答案：A
32.（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 内部控制
B: 直接控制
C: 外部控制
D: 间接控制
答案：A
33.（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A: 内部控制目标
B: 内部控制原则
C: 内部控制理念
D: 内部控制环境
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字