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2023年最新基金从业资格认证王牌题库带答案（典型题）
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产
B: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
C: 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
D: 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
答案：A
2.(2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
B: 基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
C: 基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D: 基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
答案：A
，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
A: 10
B: 3
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C: 7
D: 5
答案：C
，下列说法错误的是()。
A: 当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
B: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
D: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动
答案：D
5.（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
A: 优先满足基金从业人员的利益
B: 优先满足基金管理人股东利益
C: 优先满足基金管理人的利益
D: 优先满足基金持有人的利益
答案：D
( )。
A: 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
B: 开放式基金的认购程序包括认购和确认
C: 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
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D: 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
7.（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B: 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C: 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
D: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
答案：C
,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ）金融资产两类。
A: 基金类和债权类
B: 股权类和基金类
C: 证券类和股票类
D: 股权类和债权类
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答案：D
（ ）。
A: 道德具有约束性
B: 道德具有继承性
C: 道德具有抽象性
D: 道德具有差异性
答案：C
（ ）年。
A: 15
B: 25
C: 20
D: 10
答案：A
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金审计机构
C: 基金托管人
D: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
答案：B
13.（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助
A: 客户至上
B: 守法合规
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C: 诚实守信
D: 保守秘密
答案：B
14.（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
B: 督察长有权参加或列席公司经营决策会议
C: 督察长不得从事基金的销售相关工作
D: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
答案：D
（ ）日内，编制完成基金年度报告。
A: 45
B: 30
C: 90
D: 60
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 净资产和风险控制指标符合有关规定
B: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
C: 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D: 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
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答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
A: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
B: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
C: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
D: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
答案：A
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A: 3
B: 20
C: 7
D: 10
答案：B
19.(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，股票型基金的分类不包括（ ）。
A: 国内股票型基金
B: 欧洲股票基金
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C: 国外股票型基金
D: 全球股票型基金
答案：B
，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
B: 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
C: 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
D: 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
答案：A
，需要改善的是（ ）。
A: 加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念
B: 强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递
C: 建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D: 强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配
答案：C
，可以分为（ ）。
A: 票据承兑市场和贴现市场
B: 货币市场和资本市场
C: 现货市场和期货市场
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D: 票据市场和证券市场
答案：B
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 目标设定
B: 事项识别
C: 内部环境
D: 风险评估
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 市场价格低于份额净值时，为折价交易
B: 价格与净值同比例下降时，折价率也下降
C: 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
D: 市场价格高于份额净值时，为溢价交易
答案：B
（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 降低或消除
B: 转移
C: 控制
D: 避免
答案：A
27.（ ）可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。
A: QDII基金
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B: ETF
C: LOF
D: ETF联接基金
答案：A
、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 10
B: 1
C: 5
D: 3
答案：D
，安排（ ）分管合规管理部的工作。
A: 基金经理
B: 独立董事
C: 总经理
D: 督察长
答案：D
（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
A: 债券到期日
B: 投资风格
C: 信用等级
D: 债券发行者
答案：C
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31.(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
A: 以上都是
B: 中国证监会发布的各类部门规章
C: 宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
D: 行业协会、交易所发布的自律性业务规则
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
33.（2017年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
A: 负责基金份额登记，确认基金交易
B: 确定并发放基金红利
C: 建立并管理投资者基金份额账户
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：B
（ ）。
A: 申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价
B: 金额申购份额赎回
C: 份额申购份额赎回