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最新基金专业资格认证最新题库（基础题）
第I部分 单选题（150题）
，ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。
A: 基金份额总值
B: 市场价格
C: 交易价格
D: 基金份额净值
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 流动性差、安全性低、收益率高
B: 流动性好、风险较高、收益率低
C: 流动性差、风险较低、收益率高
D: 流动性好、安全性高、收益率低
答案：D
，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
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A: 3个月
B: 4个月
C: 6个月
D: 5个月
答案：C
5.（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，将美国的基金分为（ ）类。
A: 42
B: 32
C: 41
D: 31
答案：A
7.（ ）负责基金资产的保管。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金投资者
答案：B
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（ ）。
A: 增长型基金
B: 收入型基金
C: 指数基金
D: 平衡型基金
答案：D
9.(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。
A: 买基金，赠送加油卡
B: 买基金，返还1％的电话卡，多买多送
C: 买基金，就有机会抽奖去纽约
D: 买基金，基金申购费率1折起
答案：D
10.（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A: 保本投资基金
B: 避险策略基金
C: 保险投资基金
D: 策略投资基金
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
B: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
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C: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
答案：C
12.(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
A: 所在营业网点
B: 从业资质证明编号
C: 从业资质证明
D: 家庭住址
答案：D
《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A: 费用结构
B: 费用结构、费率水平和销售信息披露机制
C: 费率水平
D: 费用结构和费率水平
答案：D
、没有存续期限的是（ ）。
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 公司型基金
D: 契约型基金
答案：A
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15.(2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 重新注册
B: 备案
C: 审批
D: 核准
答案：B
（ ）。
A: 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B: 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
C: 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
D: 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
答案：C
，不属于职业道德的特征的是（ ）
A: 规范性
B: 继承性
C: 普遍性
D: 特殊性
答案：C
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18.（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）
A: 促进资源配置的不断优化
B: 为资金供给者提供投资机会
C: 为已经发行的证券提供流通转让的机会
D: 实现储蓄向投资的转化
答案：C
《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A: 20
B: 10
C: 5
D: 15
答案：B
，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 200
B: 150
C: 300
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D: 100
答案：A
22.(2016年)下列哪一项不属于客户交易终端信息（ ）
A: 媒介访问控制地址
B: 电话号码
C: 互联网通信协议地址
D: 媒介访问控制时间
答案：D
23.（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
A: 基金历史规模、持仓比例
B: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
C: 基金成立以来有无违规行为发生
D: 基金的管理费率
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
25.（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
B: 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
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C: 契约型证券投资基金不具有独立法人地位
D: 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
答案：C
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T-1日
B: T日
C: T+2日
D: T+1日
答案：D
（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
A: 事项结构
B: 目标设定
C: 内部环境
D: 风险评估
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理
B: 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
C: 基金托管人不属于基金当事人
D: 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
答案：B
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29.（2020年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
30.（ ）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
A: 混合基金
B: 基金中基金
C: 分级基金
D: 伞形基金
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人可对基金里人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
B: 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C: 基金份额持有人可参与基金投资运作
D: 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C
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，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A: 交易
B: 认购
C: 赎回
D: 申购
答案：D
，应即时交（ ）建档保管。
A: 所在机构
B: 监控中心
C: 基金托管人
D: 监管机构
答案：A
34.(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A