文档介绍：该【历年基金专业资格认证内部题库附答案【A卷】 】是由【闰土】上传分享，文档一共【45】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【历年基金专业资格认证内部题库附答案【A卷】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
基金专业资格认证完整题库附参考答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
，不包括( )。
A: 商业秘密
B: 内幕信息
C: 招募说明书
D: 客户资料
答案：C
2.(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
A: 委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
B: 私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
C: 私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
D: 我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
答案：B
3.（2016年真题）4Ps不包括（ ）。
A: 渠道（place）
B: 价格（price）
C: 促销（promotion）
D: 项目（project）
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
A: 反映的经济关系不同
B: 所筹集资金的投向不同
C: 投资收益和风险大小不同
D: 投资主体不同
答案：D
5.(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A: 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
B: 公正客观的检查并提出处理建议
C: 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
D: 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
答案：B
6.（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A: 2001年6月
B: 2000年8月
C: 2000年6月
D: 2001年8月
答案：D
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 代销基金的证券公司
D: 代销基金的商业银行
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
8.(2017年)基金的自律组织主要包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
9.（2019年真题）中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
A: 5
B: 2
C: 1
D: 3
答案：B
10.（ ）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。
A: 伞型基金
B: 系列基金
C: 避险策略基金
D: 基金中的基金
答案：C
，属于债券基金的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％
B: 基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
C: 基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股
D: 基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票
答案：A
，应当向（ ）申请注册。
A: 工商登记注册地中国证监会派出机构
B: 证券交易所
C: 基金业协会
D: 中国证监会
答案：D
（ ）。
A: 基金份额净值计算
B: 安全保管基金财产
C: 支付申购赎回费
D: 投资运作管理
答案：C
，可以由()提供。
A: Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
16.（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。
A: 人员敬业原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 经营运作公开、透明原则
D: 股东诚信与合作原则
答案：A
17.（2017年真题）下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 不同基金的名册登记应当独立
B: 不同基金账薄记录应当相互独立
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 对所管理的基金应当独立核算
D: 基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案：D
18.(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A: 部门主管的检查监督
B: 员工自律
C: 证监会及派出机构检查、监督和指导
D: 公司管理层对人员和业务的监督控制
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
B: 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
C: 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
D: 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
（ ）。
A: 实物申购、赎回机制
B: 被动操作
C: 指数型基金
D: 一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：A
，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
23.（2017年真题）关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
B: 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
C: 基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
D: 基金托管人对基金投资运作进行监督
答案：C
（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
答案：A
25.(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
26.（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
A: 内部控制机制
B: 内部检查制度
C: 内部管理机制
D: 内部监控制度
答案：A
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 基金存续期
B: 法律形式
C: 基金规模
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 投资理念
答案：B
（ ）。
A: 维护公司的统一性和完整性
B: 评估合规管理有效性
C: 审议批准合规管理的基本制度
D: 决定合规负责人的聘任
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
A: 决定更换基金管理人
B: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
C: 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
D: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
答案：D
31.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 成本效益原则
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 健全性原则
答案：D
，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 养老金
B: 主权财富基金
C: 保险资金
D: 以上都是
答案：D