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完整版基金专业资格认证王牌题库及参考答案1套
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B: 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
C: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
D: 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
B: 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
C: 基金年度报告正文必须登载在指定报刊上
D: 基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告
答案：C
3.（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。
A: 根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
B: 甲劝其哥哥取消赎回申请
C: 优先全额确认了其哥哥的赎回申请
D: 甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败
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答案：A
，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 2003
B: 1999
C: 2000
D: 1998
答案：C
5.( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A: 基金托管人
B: 基金注册登记机构
C: 基金份额持有人
D: 基金监管机构
答案：D
，保存期限不得少于（ ）年。
A: 5
B: 3
C: 10
D: 20
答案：D
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7.(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 100
B: 10
C: 1
D: 1000
答案：A
( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A: %;5元的整数倍
B: 1%;0
C: 1%;5元的整数倍
D: %;0
答案：B
，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
A: 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物
B: 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C: 基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D: 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物
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答案：C
（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 5
B: 3
C: 1
D: 2
答案：B
11.（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A: 向投资人充分揭示投资风险
B: 不得损害服务对象的合法权益
C: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
答案：A
12.（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
A: 3
B: 10
C: 7
D: 5
答案：D
13. 各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括()
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A: 公司内部控制制度
B: 高级管理人员的基本信息
C: 主要股东或者合伙人名单
D: 公司章程或者合伙协议
答案：A
（ ）。
A: 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B: 募集金额不少于3亿元人民币
C: 持有人不少于2000人
D: 募集金额不少于1亿元人民币
答案：A
15.(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
A: 基金经理、行政经理
B: 基金会计、公司出纳
C: 资金清算、基金销售
D: 人事经理、客服坐席
答案：C
（ ）。
A: 向他人提供基金未公开的信息
B: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D: 挪用投资者的交易资金或基金份额
答案：C
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（ ）。
A: 中国证监会
B: 基金业协会
C: 基金管理公司
D: 中国人民银行
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
B: 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C: 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D: 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B: 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
C: 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
D: 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
答案：A
（ ）等级的产品。
A: 资金限制
B: 风险
C: 收益
D: 信用
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答案：B
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（ ）。
A: 混合型基金
B: 债券型基金
C: 保本型基金
D: 股票型基金
答案：A
23.（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
A: 基金当事人
B: 基金投资人
C: 基金管理人
D: 基金行业
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
25.(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
D: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：A
26.(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。
A: 真实性、准确性、合理性
B: 真实性、合理性、完整性
C: 真实性、准确性、完整性
D: 合理性、准确性、完整性
答案：C
、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）。
A: 基金变动公告
B: 基金澄清公告
C: 基金收益公告
D: 基金临时公告
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答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
B: 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
C: 是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D: 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
答案：D
（ ）制度。
A: T+3
B: T+2
C: T+0
D: T+1
答案：D
（ ）。
A: 对销售业绩的维护
B: 对客户收益的维护
C: 对客户关系的维护
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A: 1%
B: 5%
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C: 7%
D: 10%
答案：D
32.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 事项识别
B: 控制活动
C: 风险评估
D: 风险应对
答案：C
，并遵循（ ）原则进行披露。
A: 真实性
B: 准确性
C: 重要性
D: 完整性
答案：C
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A: 银行存款账户
B: 基金账户
C: 结算备付金账户
D: 基金销售结算专用账户
答案：D