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历年基金资格考试精品（夺冠）
第I部分 单选题（150题）
（ ）的方式。
A: 基金份额认购
B: 证券认购
C: 股票份额认购
D: 金额认购
答案：D
（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A: 基金行业自律组织
B: 基金机构内部监督部分
C: 政府基金监管机构
D: 社会力量监督
答案：C
（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4.(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。
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A: 六一儿童节向儿童优惠销售基金
B: 基金产品的风险评价应当每年更新一次
C: 把合适的产品卖给合适的投资人
D: 向低风险偏好投资人推荐分级8级基金
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 决定更换基金托管人
B: 决定基金合同的延期
C: 决定更换基金管理人
D: 决定更换基金中介机构
答案：D
（ ）提取一定比例的客户维护费。
A: 销售额
B: 未分配利润
C: 持有人数量
D: 保有量
答案：D
（ ）。
A: 投资目的不同
B: 份额限制不同
C: 期限不同
D: 交易场所不同
答案：A
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（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 30
B: 15
C: 10
D: 45
答案：A
9.(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
A: 混合基金
B: QDII
C: 指数基金
D: ETF
答案：D
，以下说法错误的是（）。
A: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
B: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
C: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
D: 为市场经济体系提供有效配置资源
答案：B
，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。
A: 股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种
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B: 投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设
C: 股票、基金都有投资风险
D: 基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低
答案：C
12.(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。
A: 基金管理业务
B: 基金销售业务
C: 受托管理业务
D: 募集资金活动
答案：C
，货币市场基金数量共计（ ）只。
A: 371
B: 372
C: 381
D: 382
答案：B
14.（2018年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
15.(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
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A: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
B: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
C: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
D: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
答案：A
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 四分之三
B: 三分之二
C: 三分之一
D: 二分之一
答案：C
，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）。
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A: 基金资产净值
B: 份额累计净值
C: 投资组合
D: 份额净值
答案：C
( )方面的披露义务。
A: 基金份额变化信息
B: 基金份额持有人大会
C: 基金运作、托管监督报告
D: 基金份额持有信息
答案：B
?（ ）
A: 定期进行投资者回访
B: 介绍基金产品
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 介绍证券市场基础知识
答案：B
（ ）。
A: 认购方式为场外认购和场内认购
B: 分别以子代码进行认购
C: 计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
D: 按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
答案：C
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（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
A: 信息化
B: 合法化
C: 电子化
D: 制度化
答案：C
，%，，则其申购份额为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A: 中国证券业协会
B: 工会
C: 中国证监会
D: 中国证监会派出机构
答案：C
，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
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A: 以上都是
B: 公司章程或者董事会确定的其他要求
C: 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D: 发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
答案：A
26.（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
A: 相互制约原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：B
28.(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A: 督察长
B: 基金托管人
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C: 基金管理人
D: 独立董事
答案：C
，法律形式限于（ ）。
A: 一项法律形式
B: 两项法律形式
C: 三项法律形式
D: 无论是哪种法律形式
答案：D
，不符合要求的是（ ）。
A: 基金投资人享有自主选择增值服务的权利
B: 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
C: 统一印制服务协议
D: 增值服务费从申购（认购）资金中扣除
答案：D
（ ）。
A: 基金管理公司经营管理层
B: 基金管理公司督察长
C: 基金份额持有人
D: 基金管理公司董事会
答案：D
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32.（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 操作风险
B: 信用风险
C: 市场风险
D: 合规风险
答案：D
（ ）。
A: 被动操作
B: 指数型基金
C: 实物申购、赎回机制
D: 一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：C
34.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A: 基本管理制度
B: 部门规章
C: 内部控制大纲
D: 业务操作手册
答案：C
（ ）。
A: ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B: 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
C: 属于主动操作的基金