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历年基金资格考试内部题库（全优）
第I部分 单选题（150题）
，应当（ ）。
A: 充分说明货币市场基金与银行存款的一致性
B: 充分说明基金经理的过往业绩
C: 提示基金投资人
D: 充分说明货币市场基金的收益率
答案：C
，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，%。假定募集期间产生的利息为50元，。则认购份额为（ ）。
A:
B:
C: 100000
D:
答案：A
（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 降低或消除
B: 转移
C: 控制
D: 避免
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答案：A
4.（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
B: 基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
C: 由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资
D: 由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案
答案：D
5.（2017年真题）下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
A: “本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
B: “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
C: “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
D: “本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
答案：D
（ ）日的申购、赎回清单中公告。
A: T-1
B: T
C: T+1
D: T+2
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答案：C
（ ）。
A: 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
B: 在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C: 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D: 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
答案：A
8.(2017年)关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。
A: 接受投资人委托设计和管理基金产品
B: 与商业银行签订产品代销协议
C: 代理基金资产的清算和结算
D: 通过销售基金产品赚取佣金
答案：D
（ ）。
A: 起源于20世纪50年代的英国金融市场
B: 意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金
C: 一般广泛投资于金融衍生品
D: 一般以公募基金为主要方式
答案：C
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（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。
A: 保管岗位与记账岗位
B: 执行岗位与审核岗位
C: 授权岗位与执行岗位
D: 咨询岗位与审核岗位
答案：D
12.（2016年真题）关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。
A: 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
B: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
C: 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
D: 基金份额转换一般采取未知价法
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B: 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
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C: 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
D: 可以保障基金财产的安全
答案：A
，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A: 基金份额净值增长率
B: 基金净值总额
C: 期末可供分配利润
D: 期末基金份额净值
答案：A
15.(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A: T+3
B: T+1
C: T+7
D: T+2
答案：D
，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。
A: 基金估值
B: 基金运作方式
C: 运作费用
D: 基金份额持有人的权利
答案：D
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，下列哪项。（ ）
A: 私募基金的财产
B: 股东（大）会
C: 当事人及权利义务
D: 私募基金的成立与备案
答案：B
，错误的是（ ）.
A: 开放式基金没有固定的存续期限
B: 开放式基金具有独立法人资格
C: 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D: 开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
答案：B
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每日
B: 每月
C: 每周
D: 每季
答案：C
20.（2017年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
A: 股票反映的是一种所有权关系
B: 投资者购买股票后就成为公司的债权人
C: 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
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D: 基金反映的是一种信托关系
答案：B
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 100
B: 500
C: 200
D: 50
答案：C
22.（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
A: 灌输基金职业道德规范
B: 提升基金职业道德素养
C: 领会基金职业道德规范
D: 参加基金职业道德实践
答案：A
"市场失灵"问题主要表现在（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）
A: 基金管理人自建登记系统的"内置〃模式
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B: 委托中央机构的“外置”模式
C: 委托中机构的“外置”模式
D: 内置和外置兼有的以“混合”模式
答案：B
( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 3
答案：B
26.(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）中含风险承受能力最低类别。
A: C1
B: C4
C: C3
D: C2
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答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
答案：C
29.（2016年真题）（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A: 基金自律组织
B: 基金评价机构
C: 基金监管机构
D: 基金份额登记机构
答案：C
，履行的风险管理职责是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。
A: 偏债型基金
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B: 偏股型基金
C: 股债平衡型基金
D: 股票型基金
答案：B
32.（2016年真题）基金托管人资格由中国证监会和（ ）核准。
A: 中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B: 财政部
C: 中国人民银行
D: 中国证监会的派出机构
答案：A
( )。
A: 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
B: 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C: 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D: 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
答案：D
，不正确的是( )。
A: 新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人
B: 基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行
C: 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
D: 在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任
答案：D