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2023—2024年基金专业资格认证大全精品（巩固）
第I部分 单选题（150题）
，可以由()提供。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：C
，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）
A: 联席会员；普通会员
B: 联席会员；普通会员
C: 观察会员；特殊会员
D: 观察会员；普通会员
答案：D
3.（ ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
A: 区域型股票基金
B: 全球股票基金
C: 单一国家型股票基金
D: 国内股票基金
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答案：B
4.(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
B: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
C: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
D: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
答案：C
，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A: 3个月
B: 半年
C: 1个月
D: 2个月
答案：A
（ ）。
A: 积极成长基金
B: 指数型基金
C: 主动型基金
D: 灵活配置基金
答案：B
7.(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。
A: 规范证券投资基金活动
B: 保护投资人及相关当事人的合法权益
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C: 降低系统风险
D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：C
，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A: 基金份额持有人利益
B: 基金托管人利益
C: 基金管理人利益
D: 基金公司
答案：A
，以下描述错误的是（ ）
A: 基金财产独立于基金管理人的固定财产
B: 基金财产的债务由基金财产本身承担
C: 基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产
D: 基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有
答案：D
，相同的方面有（ ）。
A: 所筹资金的投向
B: 具有流通性
C: 投资收益与风险大小
D: 反映的经济关系
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答案：B
，以下表述错误的是（）。
A: 不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
B: 防止证券市场过度投机
C: 促进证券市场合理定价
D: 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
答案：D
，保存期限不得少于( )个月。
A: 5
B: 6
C: 7
D: 4
答案：B
( )元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
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A: 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
B: 基金管理人办理完毕基金备案手续之日
C: 基金募集结束日
D: 基金合同生效公告发布之日
答案：B
，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
16.(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
A: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B: 制定行业自律规则
C: 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
D: 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
答案：A
，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A: 上市交易公告书
B: 基金托管协议草案
C: 基金申请报告
D: 招募说明书草案
答案：A
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：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。
A: 投资关系
B: 借贷关系
C: 信托关系
D: 以上都是
答案：C
，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
A: T+1
B: T+3
C: T+0
D: T+2
答案：D
（ ）。
A: 调整对象不同
B: 内容结构不同
C: 调整手段不同
D: 表现形式不同
答案：A
、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
A: 总经理
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B: 独立董事
C: 股东会
D: 监事会
答案：D
22.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
A: 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
B: 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
C: 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
D: 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
B: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
C: 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D: 须同时登载基金业绩比较基准的表现
答案：A
（ ）。
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A: 货币市场工具
B: 与基金到期日一致的债券
C: 股票
D: 衍生金融工具
答案：B
25.（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A: 道德
B: 职业道德修养
C: 职业道德教育
D: 职业道德
答案：C
（ ）发售基金份额，募集资金的行为。
A: 制定发售方案
B: 进行市场营销
C: 召开投资者大会
D: 向中国证监会提交募集申请文件
答案：D
《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A: 2003年6月1日
B: 2004年6月1日
C: 2003年7月1日
D: 2004年7月1日
答案：B
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，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A: 三十日
B: 六十日
C: 3个月
D: 6个月
答案：D
、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
A: 发售
B: 预售
C: 评估
D: 宣传
答案：A
，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（ ）文件。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
31.（2017年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A: 20
B: 10
C: 3
D: 7
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
B: 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C: 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：C
34.（2017年真题）某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
A: ％