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教师精编基金资格考试附答案【巩固】
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A: 集合资金信托
B: 投资联结保险账户管理
C: 企业年金
D: 第三方保险资产管理计划
答案：A
2.（2017年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。
A: 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
B: 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
C: 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
D: 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
答案：C
3. 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
A: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
B: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
C: 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
D: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
答案：B
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（ ）。
A: 网上发售和网下发售
B: 金额认购和证券认购
C: 网下发售和金额认购
D: 证券认购和网上发售
答案：A
（ ）。
A: 20世纪90年代初
B: 20世纪70年代初
C: 20世纪80年代初
D: 20世纪60年代初
答案：D
（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 6
B: 1
C: 12
D: 3
答案：A
（ ）。
A: 申购、赎回的登记不同
B: 申购、赎回的场所不同
C: 对申购、赎回的限制不同
D: 申购、赎回的标的不同
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答案：A
()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A: 半
B: 1
C: 3
D: 2
答案：B
，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）
A: 私募基金管理人
B: 中国证监会
C: 中国证券投资基金业协会
D: 私募基金销售机构
答案：C
，并遵循（ ）原则进行披露。
A: 真实性
B: 准确性
C: 完整性
D: 重要性
答案：D
（ ）。
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A: 积极成长基金
B: 灵活配置基金
C: 指数型基金
D: 主动型基金
答案：C
12.（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。
A: 分级基金
B: 避险策略基金
C: 上市开放式基金
D: 系列基金
答案：A
（ ）进行基金财产的保管。
A: 基金投资者
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 证监会
答案：B
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
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C: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：B
（ ）。
A: ①②④⑤⑦
B: ②④⑥⑦⑧
C: ①③⑤⑥⑧
D: ③④⑤⑦⑧
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
B: 法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
C: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
D: 法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
答案：C
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，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（ ）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
A: 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
B: 债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
C: 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
D: 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
答案：A
（ ）。
A: 有效性原则
B: 审慎性原则
C: 健全性原则
D: 成本效益原则
答案：B
20.（2019年真题）各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括（ ）。
A: 高级管理人员的基本信息
B: 公司章程或者合伙协议
C: 主要股东或者合伙人名单
D: 公司内部控制制度
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改
B: 信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习
C: 公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门
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D: 应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度
答案：A
（ ）。
A: 风险识别能力和风险承担能力
B: 风险承担能力和债务清偿能力
C: 风险识别能力和债务清偿能力
D: 风险识别能力
答案：A
（ ）环节。
A: 基金投资运作
B: 总值披露
C: 基金上市交易
D: 基金募集
答案：B
（ ）等方式，出售持股获利。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 新业务风险
B: 流动性风险
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C: 制度和流程风险
D: 业务持续风险
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：D
27.(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。
A: 实用性原则
B: 可操作性原则
C: 成本控制原则
D: 安全性原则
答案：C
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 系统控制
B: 过程控制
C: 外部控制
D: 内部控制
答案：D
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29.(2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。
A: 平衡型基金
B: 增长型基金
C: 指数基金
D: 收入型基金
答案：A
30.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 基金互联网销售
B: 基金直销
C: 基金包销
D: 基金代销
答案：B
（ ）。
A: 基金投资者
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金销售人
答案：D
（ ）的理想工具。
A: 短期投资
B: 股票投资
C: 债券投资
D: 长期投资
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答案：A
33.（2017年真题）某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份
B: 赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份
C: 赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份
D: 赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份
答案：A
34.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 基金代销
B: 基金包销
C: 基金互联网销售
D: 基金直销
答案：D
,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ