文档介绍：该【2023年最新基金专业资格认证通关秘籍题库附答案（培优B卷） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金专业资格认证通关秘籍题库附答案（培优B卷） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最新基金专业资格认证通关秘籍题库【网校专用】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。
A: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B: 净资产和风险控制指标符合有关规定
C: 注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
D: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
答案：B
2.（2017年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。
A: 律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
B: 律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
C: 律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
D: 律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
3.（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。
A: 转换费用
B: 申购费用
C: 销售服务费用
D: 赎回费用
答案：C
4.（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 投资决策教育
B: 权益保护教育
C: 资产配置教育
D: 投资理念教育
答案：D
（ ）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 1日
B: 10日
C: 5日
D: 3日
答案：D
，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（ ）。
A: 具有差异性
B: 具有具体性
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 具有强制性
D: 具有继承性
答案：C
（ ）。
A: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
B: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
C: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
D: 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
答案：B
（ ）。
A: 金融工具
B: 市场参与者
C: 金融交易的组织方式
D: 流通渠道
答案：D
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
A: 专业性原则
B: 独立性原则
C: 协调性原则
D: 客观性原则
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
10.（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
11.(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A: 下一日
B: 次日
C: 当日
D: 前一日
答案：B
12.（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）为会计核算主体。
A: 基金
B: 基金管理人
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金持有人
D: 基金所代表的权益
答案：A
（ ）的“海外及殖民地政府信托”。
A: 英国
B: 美国
C: 加拿大
D: 法国
答案：A
15.(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
B: 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
C: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D: 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
B: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
C: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
D: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
17.(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
，以下表述错误的是()。
A: 相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B: 法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
C: 法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D: 法律与道德的评价标准都是相同的
答案：D
19.（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。
A: 承销证券
B: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C: 投资上市交易的股票、债券
D: 从事承担无限责任的投资
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: 内容结构不同
B: 表形式不同
C: 目的一致
D: 调整手段不同
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
21.（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 11%
B: 10%
C: 8%
D: 9%
答案：B
22.（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A: 基金份额持有人
B: 注册登记机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 先进事迹激励教育
B: 案例警示教育
C: 与基金行业有关的法律法规
D: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
答案：A
( )。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，这些当事人不包括（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金代销机构
D: 基金份额持有人
答案：C
、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）
A: 经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动
B: 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
C: 虚假出资
D: 抽逃出资
答案：A
（ ）。
A: 基金管理公司可自主决策的事项
B: 需要事先向监管部门申请的事项
C: 基金信息披露的禁止行为
D: 法规许可的行为
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
28.（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是不具有独立法人的机构
B: 是独立的法人机构
C: 基金持有者的权利相对较小
D: 依据基金合同营运基金
答案：B
（ ）。
A: 价格策略
B: 产品策略
C: 市场策略
D: 促销策略
答案：C
30.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2001年 9月
B: 2003年 5月
C: 1999年 12月
D: 2002年 2月
答案：D
31.（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
A: 货币市场和资本市场
B: 现货市场和期货市场
C: 票据承兑市场和贴现市场
D: 票据市场和证券市场
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
32.（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 控制风险
B: 道德风险
C: 合规风险
D: 监管风险
答案：C
33.（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
B: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
C: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
D: 制定、修订公司的估值政策及程序
答案：D
34.(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 交易标的物
B: 交易工具的期限
C: 市场性质
D: 交割期限
答案：A
，不正确的行为是( )。