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2022—2023年基金专业资格认证内部题库【基础题】
第I部分 单选题（150题）
，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
A: T+1；T+1
B: T；T+1
C: T+1；T+2
D: T+2；T+2
答案：C
2.(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。
A: 标的指数的备选成分股
B: 跟踪同一指数的组合证券
C: 标的指数的成分股
D: 跟踪同一指数的综合证券
答案：D
3.(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
C: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
D: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
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答案：D
4.（2016年真题）监事会至少每年召开（ ）次会议。
A: 2
B: 3
C: 1
D: 4
答案：C
5.（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）
A: 说明基金的种类和投资范围
B: 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
C: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据
答案：A
（ ）。
A: 发起人、管理人和持有人
B: 管理人、托管人和持有人
C: 受益人、管理人和持有人
D: 托管人、发起人和持有人
答案：B
，以下行为错误的是（ ）。
A: 尊重客户，迎合客户的所有要求
B: 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
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C: 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
D: 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
答案：A
，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
A: 合规管理部门
B: 董事会
C: 股东大会
D: 合规与风险管理委员会
答案：B
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
( )。
A: 不得预测所推介基金的未来业绩
B: 不限制以个人名义接受投资者的款项
C: 不得片面夸大过往业绩
D: 不得进行虚假或误导性陈述
答案：B
（ ）。
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A: 基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式
B: %
C: 货币市场基金一般不收取认购费
D: 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
答案：B
12.(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 督察长
B: 监事会
C: 经理层
D: 合规管理部门
答案：C
，应当具备的任职条件包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A: 反洗钱合规性风险
B: 投资合规性风险
C: 信息披露合规性风险
D: 销售合规性风险
答案：D
16.（2016年真题）对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。
A: 受托管理业务
B: 基金管理业务
C: 募集资金活动
D: 基金销售业务
答案：A
17.(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
A: 半年度报告不要求审计
B: 管理人报告需要披露内部监察报告
C: 只需披露当期的数据和指标
D: 财务报表附注的披露
答案：B
18.（2017年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于投资人获取良好的投资收益
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B: 有利于维护证券市场的正常秩序
C: 有利于保护公众投资者的合法权益
D: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
答案：A
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 3
B: 9
C: 5
D: 7
答案：D
、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A: 2日
B: 4日
C: 5日
D: 3日
答案：A
，可以收取（ ）。
A: 手续费
B: 过户费
C: 申购费
D: 认购费
答案：C
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（ ）
A: 成本收益原则
B: 独立性原则
C: 公正性原则
D: 专业性原则
答案：A
（ ）。
A: 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
B: 制定了完善的资金清算流程
C: 财务状良好，运作规范稳定
D: 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
答案：D
，应当重点关注的事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A: 中国证券投资基金业协会或销售机构
B: 中国证券投资基金业协会或基金公司
C: 中国证监会
D: 基金公司或销售机构
答案：D
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（ ）工作日内披露
A: 2～5个
B: 3～5个
C: 1～2个
D: 1～3个
答案：C
《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。
A: 18
B: 22
C: 20
D: 15
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 公司是否独立运作
B: 公平交易制度建设及执行情况
C: 非重大关联交易的执行情况
D: 基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
答案：C
（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。
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A: 《私募投资基金合同指引4号》
B: 《私募投资基金合同指引1号》
C: 《私募投资基金合同指引2号》
D: 《私募投资基金合同指引3号》
答案：C
，正确的是( )。
A: 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
B: 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
C: 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D: 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
答案：B
31.（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A: 销售部
B: 财务部
C: 交易部
D: 研究部
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A: 期末基金份额净值
B: 基金份额净值增长率
C: 基金净值总额
D: 期末可供分配利润
答案：B
（ ）。
A: 利益至上原则
B: 安全第一原则
C: 客户至上原则
D: 有效沟通原则
答案：A
35.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
B: 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
C: 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
D: 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
答案：A