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优选基金专业资格认证完整题库含答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 合规组织
B: 合规原则
C: 合规政策
D: 合规体制
答案：C
，不正确的是( )。
A: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
C: 有履行职责所需要的时间
D: 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
答案：D
（ ）。
A: 《基金信息披露管理办法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券交易所基金上市规则》
D: 《证券投资基金信息披露指引》
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答案：C
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。
A: 15
B: 10
C: 45
D: 30
答案：C
，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A: 经营管理能力
B: 投资管理能力
C: 股东背景
D: 内部控制情况
答案：C
（ ）聘任或解聘。
A: 董事会
B: 董事长
C: 投资总监
D: 总经理
答案：A
7.( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 健全性原则
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B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 相互制约原则
答案：D
，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
A: 规范性
B: 完整性
C: 公平性
D: 易得性
答案：C
9.（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。
A: 开放式基金份额冻结
B: 开放式基金份额转托管
C: 开放式基金份额的转换
D: 开放式基金的非交易过户
答案：D
（ ）。
A: 以上都是
B: 申购费
C: 赎回费
D: 管理费
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答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，表述正确的是（ ）。
A: 持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
B: 收取的赎回费按一定比例计入基金财产
C: 收取认购费的金额，可减免赎回费
D: 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
答案：B
13.(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。
A: 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
B: 在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
C: 基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D: 基金资产总值在合同期限内固定不变
答案：C
()为基础加减有关费用计算的。
A: 基金发行时的价格
B: 基金发行时的面值
C: 基金市场供求关系
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D: 基金份额净值
答案：D
15.( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A: 董事会
B: 督察长
C: 监事会
D: 基金高级经理
答案：B
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 80%
B: 90%
C: 60%
D: 70%
答案：B
^开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）
A: 开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响
B: 封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
C: 开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
D: 封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行
答案：C
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（ ）负责。
A: 监事会
B: 董事会
C: 股东大会
D: 中国证监会
答案：B
19.(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，具有最低风险的是( )。
A: 混合基金
B: 货币市场基金
C: 股票基金
D: 债券基金
答案：B
（ ）的方式。
A: 份额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：A
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22.（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
A: 相比法律，道德的约束是“软约束”
B: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律
C: 法律的实施主要靠国家强制力
D: 相比法律，道德的调整手段更多
答案：B
23.（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A: 基金投资组合状况
B: 基金份额持有人名册
C: 投资者申购、赎回申请数据
D: 代销机构网点
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B: 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
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C: 以上都正确
D: 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
答案：C
( )。
A: 期限在1年以内(含1年)的债券回购
B: 现金
C: 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
D: 可转换债券
答案：D
27.（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A: 基本管理制度
B: 内部控制大纲
C: 业务操作手册
D: 部门业务规章
答案：D
28.（2016年真题）下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?（ ）
A: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告
答案：B
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，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
B: 对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
C: 基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D: 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
答案：C
，产品推介时遵循的注意事项不包括（ ）。
A: 对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处
B: 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏
C: 应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D: 陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
A: 基金持有人
B: 基金经理
C: 基金管理人
D: 基金公司
答案：A
，以下表述正确的有（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，包括（）
A: 限制交易
B: 撤销董事长
C: 刑事责任
D: 民事赔偿
答案：A
35.（ ）不属于基金信息披露的内容。
A: 澄清公告