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内部培训基金从业资格师精品题库及参考答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
，传统的资产管理行业主要是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A: 公平地对待其管理的不同基金财产
B: 不侵占、不挪用基金财产
C: 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
D: 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
答案：D
3.（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A: 2001年6月18日
B: 2010年7月1日
C: 2003年7月1日
D: 2007年6月18日
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答案：D
，以下做法正确的是（ ）。
A: 在网站首页上显示"比股票安全，比存款赚钱"
B: 在显著位置宣传基金管理人
C: 以"电子理财账户"从事货币基金的宣传推介活动
D: "—站式理财平台"开展货币基金的宣传推介活动
答案：B
（ ）。
A: 金融工具
B: 市场参与者
C: 流通渠道
D: 金融交易的组织方式
答案：C
（ ）。
A: 规模大小
B: 是否上市
C: 资金是否公募
D: 法律主体资格
答案：D
，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
A: 保险公司
B: 证券公司
C: 基金销售公司
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D: 商业银行
答案：D
8.( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 重大遗漏
B: 虚假记载
C: 误导性陈述
D: 诋毁他人
答案：B
9.（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 公司管理层
B: 合规与风险控制部
C: 公司经理层
D: 各业务部门
答案：C
，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A: 忠诚尽责
B: 保守秘密
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：B
11.（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
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A: 基金机构内控
B: 基金行业自律
C: 行政监管
D: 社会力量监督
答案：C
（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
A: 期货市场
B: 资本市场
C: 货币市场
D: 现货市场
答案：D
（ ）。
A: 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
B: 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C: 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
D: 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
答案：B
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T-1日
B: T+2日
C: T+1日
D: T日
答案：C
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，将美国的基金分为（ ）。
A: 33类
B: 41类
C: 39类
D: 40类
答案：A
（ ）。
A: 单位或个人材料的推荐材料
B: 知名媒体的推荐报告
C: 最近10个完整会计年度的业绩
D: 基金的投资业绩预测
答案：C
( )。
A: 会出现大幅折价或溢价交易现象
B: 可以进行套利交易
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 本质上是一种指数基金
答案：A
18.(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
A: 向基金管理人出资
B: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
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C: 承销证券
D: 从事承担无限责任的投资
答案：B
（ ）.
A: 召集基金持有人大会
B: 对基金管理人进行监督
C: 保证基金资产的安全
D: 使基金资产增值
答案：C
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 混合基金
B: 股票基金
C: 封闭式基金
D: 货币市场基金
答案：C
21.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 投资咨询公司
B: 证券公司
C: 保险公司
D: 信托公司
答案：B
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22.（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助
A: 保守秘密
B: 守法合规
C: 客户至上
D: 诚实守信
答案：B
23.(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）
A: 做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告
B: 深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准
C: 遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D: 拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划
答案：C
24.（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。
A: 现场形式
B: 纸质形式
C: 非现场形式
D: 电子形式
答案：A
（ ）。
A: ①②③④
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B: ①③④⑤
C: ①②③④⑤⑥
D: ①②⑤⑥
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
B: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
C: 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
答案：A
（ ）。
A: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
B: 确定基金收益分配方案
C: 按规定要求召开基金份额持有人大会
D: 分享基金投资收益
答案：B
，不正确的是( )。
A: 在我国，基金的信息披露具有强制性
B: 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
答案：C
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，以下陈述不正确的是（ ）。
A: 基金市场竞争加剧
B: 基金行业分散趋势突出
C: 快速发展，市场地位和影响不断提高
D: 开放式基金成为主流产品
答案：B
、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。
A: RQDII
B: QDII
C: XBRL
D: ETF
答案：C
，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
A: 60%
B: 80%
C: 50%
D: 100%
答案：B
( )。
A: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
B: 检查公司的财务
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C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
答案：C
33.(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
35.（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A