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精心整理基金从业资格师完整版含答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。
A: 基金资产净值、基金份额净值
B: 具体债券品种的交易日志记录
C: 基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告
D: 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）。
A: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D: 向他人提供基金未公开的信息
答案：A
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（ ）。
A: 中央系统
B: 中系统
C: 基金管理人的注册登记系统
D: 基金托管人的注册登记系统
答案：B
（ ）进行投资回访。
A: 口头
B: 信函
C: 电邮
D: 录音电话
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 《基金销售人员职业守则》
B: 《基金从业人员后续职业培训大纲》
C: 《基金销售机构内部控制指导意见》
D: 《基金销售人员从业资质管理规则》
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答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，最重要的是（ ）。
A: 以上都正确
B: 部门独立性
C: 机制独立性
D: 问责独立性
答案：B
，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
A: 合规管理部门
B: 监事会
C: 督察长
D: 管理层
答案：C
，错误的是( )。
A: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
B: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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C: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
答案：B
12.(2016年)《中华人民共和业务（ ）。
A: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B: 只能由销售机构办理
C: 只能由基金管理人办理
D: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
答案：A
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金托管协议
B: 基金招募说明书
C: 基金公司章程
D: 基金合同
答案：D
（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 30
B: 10
C: 20
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D: 15
答案：D
，以下错误的是()
A: 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
B: 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
C: 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
D: 权益保护教育是市场化的要求
答案：A
（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A: %；15元
B: 3%；5元
C: 3%；15元
D: %；5元
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
B: 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
C: 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
D: 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
答案：A
18.（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。
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A: 接受他人物品
B: 公正廉明，接受监督
C: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
D: 利用职务牟取暴利
答案：B
（ ）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
A: 10年以上
B: 6个月以上但不满1年
C: 以上都是
D: 1年以上但不满10年
答案：D
（ ）年。
A: 18
B: 17
C: 15
D: 16
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：C
22.（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 客观、全面、准确
B: 公平、公开、公正
C: 及时、认真、高效
D: 认真、准确、客观
答案：A
，如下说法错误的是。（ ）
A: 偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低
B: 偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低
C: 偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准
D: 股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户
B: 收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定
C: 性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证
D: 信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做
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答案：A
25.（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。
A: 票据
B: 股票
C: 期货
D: 基金
答案：B
，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A: 合规监督人员
B: 中高层领导
C: 全体员工
D: 高层领导
答案：C
27.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 交易手续费
B: 客户垫付费
C: 客户维护费
D: 交易佣金
答案：C
28.（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 规模在3000万元人民币以上的家族信托
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B: 企业年金
C: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D: 社会保障基金
答案：A
，可以将基金可分为（ ）
A: 公募基金与私募基金
B: 主动型基金与被动型基金
C: 在岸基金与离岸基金
D: 契约型基金与公司型基金
答案：C
，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+1
B: T+3
C: T
D: T+2
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
B: 申购费用=净申购金额*申购费率
C: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
D: 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
答案：A
，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
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A: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B: 办理基金备案手续
C: 安全保管基金财产
D: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，股东会依法可以行使的职权（ ）。
A: 以上都是
B: 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
C: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D: 决定公司的经营方针和投资计划
答案：A
（ ）。
A: 规范证券投资活动
B: 保护投资人合法权益
C: 促进资本市场发展
D: 促进证券投资基金发展
答案：B
，以下合规的是（ ）。