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历年基金从业资格认证精品（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。
A: 价格策略
B: 促销策略
C: 国际化策略
D: 产品策略
答案：C
，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。
A: 信息沟通
B: 内部监控
C: 控制环境
D: 控制活动
答案：A
3.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金客户服务
B: 基金投资服务
C: 基金销售服务
D: 基金理财服务
答案：A
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4.（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A: 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B: 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C: 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D: 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
答案：A
（ ）。
A: 期货从业资格
B: 证券从业资格
C: 以上全部
D: 基金从业资格
答案：D
，风险揭示书由（ ）签字确认。
A: 基金托管人
B: 基金销售机构
C: 基金投资者
D: 基金管理人
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 以追求长期的资本增值为目标
B: 适合短期波动操作，通过买卖价差盈利
C: 风险较高，但预期收益也较高
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D: 应对通货膨胀有效的手段
答案：B
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A:
B: 10000
C:
D: 9884
答案：C
9.（2019年真题）某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。
A: 甲的观点正确，乙的观点正确
B: 甲的观点错误，乙的观点错误
C: 甲的观点正确，乙的观点错误
D: 甲的观点错误，乙的观点正确
答案：B
，必须向（ ）提交相关文件。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国银监会
D: 中国保监会
答案：B
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（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国保监会
D: 中国人民银行
答案：A
12.（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A: 给金融市场提供流动性
B: 对金融资产合理定价
C: 为国有企业解决融资需求
D: 降低交易成本
答案：C
13.（2021年真题）关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
B: 不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
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C: 守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D: 守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案：B
15.(2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（ ）。
A: 投资者符合合格投资者条件的承诺函
B: 风险揭示书
C: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
D: 投资说明书
答案：D
（ ）。
A: 90天
B: 397天
C: 365天
D: 180天
答案：A
，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C: Ⅰ、Ⅲ、IV
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
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A: 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
B: 申请提交后不得撤销
C: 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
D: 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
答案：D
19.(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。
A: 采用金额申购、份额赎回
B: 申购、赎回均采用现金方式
C: 采用已知价原则
D: 基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
答案：A
，不属于封闭式基金内容的是( )。
A: 基金份额在基金合同期限内固定不变
B: 是在证券市场的投资者之间进行转让
C: 基金份额不固定
D: 一般有一个固定的存续期
答案：C
《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
A: 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B: 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
C: 财务状况良好，运作规范稳定
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D: 有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
答案：A
（ ）。
A: 基金托管费
B: 销售服务费
C: 赎回费
D: 申购（认购）费
答案：A
，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。
A: 公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
B: 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C: 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D: 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
答案：D
，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A: 拘留
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 暂停履行职务
答案：A
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，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。
A: 审慎监管原则
B: 公开、公平、公正监管原则
C: 依法监管原则
D: 适度监管原则
答案：C
26.（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
27.(2017年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
A: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
B: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
C: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
答案：D
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28.（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 合规与风险控制部
B: 各业务部门
C: 公司管理层
D: 公司经理层
答案：D
（ ）。
A: 债券基金
B: 货币基金
C: 分级基金
D: 混合基金
答案：C
（ ）。
A: 控制活动
B: 风险披露
C: 控制环境
D: 信息沟通
答案：B
（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
B: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
C: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
D: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
答案：A
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32.（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
，其履行的职责不包括（ ）。
A: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
B: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
答案：C
34.(2016年)ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A: 5
B: 7