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内部基金从业资格认证真题题库精品带答案
第I部分 单选题（150题）
，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。
A: 中国证监会
B: 基金业协会
C: 工商注册所在地中国证监会派出机构
D: 证券业协会
答案：A
，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A: 准确性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 及时性原则
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答案：B
4.（2017年真题）基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（ ）。
A: 2037/10/27
B: 2022/10/27
C: 2032/10/27
D: 2027/10/27
答案：D
，法律的调整范围是（ ）。
A: 心理动机
B: 个人信仰
C: 行为结果
D: 个人精神世界
答案：C
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（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A: 《开放式证券投资基金试点办法》
B: 《证券投资基金管理暂行办法》
C: 《中华人民共和国证券法》
D: 《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：D
8.（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 提供业绩信息的原始出处
B: 不得片面夸大过往业绩
C: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
D: 业绩陈述应当客观、全面、准确
答案：C
9.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A: 信息披露合规性风险
B: 管理合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：D
,LOF的交易在（ ）进行。
A: 深圳交易所
B: 上海交易所
C: 指定代销网点
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D: 登记结算公司
答案：A
11.(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 使用“坐享财富增长”的表述
B: 使用“净值归一”等表述
C: 预测基金的证券投资业绩
D: 登载完整的风险提示函
答案：D
（ ）。
A: 募集基金的目的和基金名称
B: 最低募集份额总额
C: 基金份总额
D: 基金合同期限
答案：B
，招募说明书每()更新一次
A: 3个月
B: 6个月
C: 9个月
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D: 每个月
答案：B
15.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
B: 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
C: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
D: 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
答案：D
（ ）。
A: 产品策略
B: 促销策略
C: 价格策略
D: 数量策略
答案：D
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（ ）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
18.(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。
A: 诋毁其他基金管理人
B: 对证券投资业绩进行预测
C: 违规承诺收益或承担损失
D: 重大遗漏
答案：D
19.（2018年真题）关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是（ ）
A: 发起资金不得少于3000万元人民币
B: 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
C: 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
D: 基金份额持有人可少于200人
答案：B
20.（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
A: 节假日的收益公告
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B: 开放日的收益公告
C: 封闭期的收益公告
D: 偏离度公告
答案：A
，说法错误的是。（ ）
A: 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
B: 基金销售机构负责向投资者说明相关内容
C: 在中的机构可以自行募集其设立的私募基金
D: 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
答案：D
（ ）。
A: 检查
B: 调查取证
C: 行政处罚
D: 终止交易
答案：D
（ ）。
A: 基金投资预测说明书
B: 基金招募说明书
C: 基金合同
D: 基金托管协议
答案：A
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，正确的是( )。
A: 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B: 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
C: 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D: 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
答案：B
，这主要是由于ETF（ ）特点。
A: 被动操作指数基金
B: 独特的实物申购、赎回机制
C: 只能通过交易所进行交易
D: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：D
26.（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 中结算公司
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案：B
（ ）担任基金管理人。
A: 基金管理公司
B: 基金投资者
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C: 基金份额持有人
D: 基金托管银行
答案：A
( )。
A: 开户
B: 确认
C: 认购
D: 申请
答案：D
29.(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
A: 岗位责任
B: 内控措施
C: 资料档案管理
D: 信息技术管理
答案：A
30.(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
A: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
B: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
C: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：C
（ ）。
A: 基金市场服务机构
B: 基金监管机构和自律组织
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C: 以上都是
D: 基金当事人
答案：C
32.（2017年真题）下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。
A: 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益
B: 一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题
C: 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送
D: 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息
答案：C
（ ）。
A: 发展带有很大的探索性、自发性与规范性。
B: 受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C: 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
D: 存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
答案：A
34.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。