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内部培训基金从业资格认证优选题库含答案【实用】
第I部分 单选题（150题）
1.（2018年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 提高投资者收益
B: 提高监管者监管效率和水平
C: 提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量
D: 促进信息披露的规范化、透明化和电子化
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
B: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
C: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
D: 为市场经济体系提供有效配置资源
答案：A
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4.(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 2
答案：C
，该风险应由该基金的（ ）。
A: 基金当事人共同承担
B: 基金管理人负责承担
C: 基金持有人共同承担
D: 基金发起人承担
答案：C
（ ）。
A: 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
B: 协议成交和标的交割是同时进行
C: 对交易双方来说，利率和汇率风险很小
D: 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
答案：D
，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。
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A: 基金招募说明书
B: 基金托管协议
C: 基金净值公告
D: 基金合同
答案：A
8.（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A: 公司董事会
B: 基金持有人大会
C: 监督管理委员会
D: 股东大会
答案：D
9.（2016年真题）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
A: 披露内容
B: 披露时间
C: 披露地点
D: 披露形式
答案：D
10.(2016年)封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每日
B: 每月
C: 每周
D: 每季度
答案：C
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（ ）元。
A: 1
B:
C:
D:
答案：C
，属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A: 防范风险和规范发展阶段
B: 行业快速发展阶段
C: 试点发展阶段
D: 萌芽和早期发展时期
答案：A
,以下表述错误的是（ ）
A: 半年度报告不要求进行审计
B: 半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率
C: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标
答案：C
，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。
A: 20
B: 30
C: 15
D: 10
答案：B
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，以下说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
B: 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D: 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
答案：C
16.（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
A: 宣传基金公司品牌形象
B: 预测基金的投资业绩
C: 承诺收益
D: 承担损失
答案：A
，以下表述正确的是()
A: 有利于投资人取得良好的收益
B: 有利于投资者的价值判断
C: 有利于投资人参与基金投资的具体决策
D: 能够杜绝信息滥用
答案：B
，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A: 基金机构内控
B: 行政基金监管
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C: 基金行业自律
D: 社会力量监督
答案：B
，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。
A: I、Ⅱ、Ⅲ
B: I、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、IV
D: Ⅲ、IV
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
B: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
C: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
D: 用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议
答案：D
，具有( )更强的特征。
A: 连续性
B: 规范性
C: 具体性
D: 强制性
答案：B
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22.（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
A: 基金的市场营销
B: 基金的投资管理
C: 基金的后台管理
D: 基金的募集发行
答案：D
（ ）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。
A: 6
B: 3
C: 36
D: 12
答案：A
（ ）。
A: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付
B: 基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
C: %
D: 延长基金合同期限
答案：C
25.（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A: 高效监管
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B: 公开监管
C: 适度监管
D: 审慎监管
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 离岗道德教育
C: 基金业协会的自律
D: 岗位职业道德教育
答案：B
（ ）。
A: 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
B: 最小申购
C: 现金替代
D: 基金份额总值
答案：D
，下列正确的是（ ）。
A: 混合基金和另类投资基金
B: 在岸基金和离岸基金
C: 增长型基金和收入型基金
D: 主动型基金和被动型基金
答案：D
，由（ ）进行投资管理和运作。
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A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案：A
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 负债业务
B: 资产业务
C: 代理业务
D: 表外业务
答案：D
，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 基金注册登记机构
B: 证券交易所
C: 基金份额持有人
D: 证券登记结算机构
答案：A
、债券相比，基金是一种（ ）投资品种。
A: 高风险、高收益
B: 以上都不是
C: 低风险、低收益
D: 风险适中、收益稳健
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答案：D
33.(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
A: 禁止违规承诺收益或者承担损失
B: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C: 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
D: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
答案：C
（ ）。
A: 规范性
B: 持续性
C: 反复性
D: 专业性
答案：C
35.《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。
A: 2006
B: 2004
C: 2005
D: 2003
答案：B
（ ）提议召集。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人