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精品基金从业资格认证完整版附答案（能力提升）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A: 3
B: 12
C: 1
D: 6
答案：D
（ ）投资策略进行基金的操作。
A: 消极型
B: 组合保险
C: 积极型
D: 以上都不是
答案：B
，下列表述错误的。（ ）
A: 计息规则：T日赎回，不享受当日收益
B: T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取
C: 计息规则：T日申购，当日享受收益
D: 交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取
答案：B
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，不正确的是（ ）。
A: 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
B: 基金募集金额不低于2亿元人民币
C: 基金份额持有人不少于1000人
D: 基金合同期限为5年以上
答案：A
5.（ ）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。
A: “卖者有责”
B: “买者有责”
C: “买者自负”
D: “卖者自负”
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
（ ）和（ ）金融资产。
A: 债券类和股权类
B: 股权类和基金类
C: 债券类和基金类
D: 基金类和所有权类
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答案：A
8.（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。
A: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
B: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
C: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
D: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
答案：C
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A: 1
B: 3
C: 12
D: 6
答案：D
( )。
A: 基金投资者对自己账户记账的过程
B: 基金托管人对账户管理的过程
C: 注册登记机构对基金份额记账的过程
D: 证券交易所登记账户份额变动的过程
答案：C
（ ）。
A: 控制环境
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B: 信息沟通
C: 内部监控
D: 结果反馈
答案：D
12.（2016年真题）%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。
A: 3日
B: 2日
C: 7日
D: 当日
答案：B
，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A: 5
B: 3
C:
D: 2
答案：D
，以（ ）进行申购和赎回。
A: 份额
B: 现金
C: 母代码
D: 子代码
答案：D
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，开放式基金需满足（ ）。
A: 基金募集份额总额不少于3亿份
B: 基金份额持有人的人数不少于300人
C: 基金募集金额不少于2亿元人民币
D: 基金份额持有人的人数不少于1000人
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生
B: 让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确
C: 可以有效防止信息滥用
D: 进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率
答案：B
（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A: 3
B: 1
C: 2
D: 5
答案：A
，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
A: 100%
B: 80%
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C: 50%
D: 60%
答案：B
（ ）。
A: 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
B: 股票型分级基金和债券型分级基金
C: 封闭式分级基金和开放式分级基金
D: 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
答案：C
，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。
A: 简化管理
B: 效率高
C: 降低成本
D: 强大的扩张功能
答案：B
，我国基金销售的渠道以( )为主。
A: 互联网金融渠道
B: 银行和券商代销
C: 独立第三方销售公司
D: 基金公司直销
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
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A: 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
B: 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
C: 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
D: 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
答案：A
，认购资金在募集期间产生的利息为10元，%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A: 58930
B:
C:
D: 58920
答案：C
，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （ ）。
A: 该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据
B: 银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围
C: 处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线
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D: 该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线
答案：A
25.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1998年3月27日
B: 2003年10月28日
C: 1997年11月27日
D: 2000年10月8日
答案：A
，可以（ ）。
A: 宣传最近3个月的基金产品业绩
B: 预测基金未来业绩
C: 在微信朋友圈介绍基金信息
D: 采取权威数据来源
答案：D
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 10
B: 15
C: 60
D: 30
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答案：D
，应当重点关注的事项包括（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 5
B: 10
C: 20
D: 3
答案：B
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 45
B: 15
C: 10
D: 30
答案：D
，半年度报告的披露的特点有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
32.(2016年)根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 24
B: 6
C: 12
D: 3
答案：B
，基金托管人应该( )。
A: 承担一小部分责任
B: 承担全部责任
C: 承担连带责任
D: 不承担责任
答案：D