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最全基金师考试真题题库精选答案
第I部分 单选题（150题）
，以下描述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B: 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中内容
C: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D: 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
答案：D
（ ）。
A: 基金净值公告
B: 中期报告
C: 投资组合报告
D: 年度报告
答案：D
3.（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A: 基金职业道德教育
B: 基金职业道德修养
C: 职业道德
D: 道德
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答案：A
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/4
B: 1/2
C: 1/3
D: 3/4
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人可设总经理、副总经理多人
B: 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
C: 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
D: 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
答案：A
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A: 销售合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：B
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7.（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
A: 基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
B: 基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
C: 进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
D: 只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 政府债券基金
B: 金融债券基金
C: 可转换债券基金
D: 企业债券基金
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值
B: 在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值
C: 基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露
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D: 基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（ ）。
A: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 办理基金备案手续
D: 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
答案：C
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、赎回份额
B: 最小申购、赎回份额
C: 最大申购、最大赎回
D: 最大申购、最小赎回
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
B: 通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
C: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
D: 不得将非公开信息泄露给他人。
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: 可以登载单位的推荐性文字
B: 可以通过电视、广播进行公布
C: 可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D: 可以预测基金的投资业绩
答案：B
（ ）。
A: 货币市场
B: 证券市场
C: 外汇市场
D: 黄金市场
答案：A
（ ）确定。
A: 证券投资基金法
B: 中国证监会
C: 证券法
D: 中国国务院
答案：A
( )。
A: 确认
B: 开户
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C: 申请
D: 认购
答案：C
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 20
B: 3
C: 5
D: 10
答案：C
20.（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
B: 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
C: 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
D: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
答案：D
（ ）
A: 基金销售机构
B: 地方基金业协会
C: 证券期货交易所
D: 登记结算机构
答案：A
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、交易的陈述，不正确的是（ ）。
A: 在证券交易所上市交易
B: 通过证券公司进行委托买卖
C: 交易费用为申购和赎回费用
D: 基金份额总额不因交易而变化
答案：C
，我国只有（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 基金管理人指定的证券公司
B: 深圳证券交易所
C: 上海证券交易所
D: 中结算公司
答案：B
（ ）。
A: 差异性原则
B: 合理性原则
C: 有效性原则
D: 全面性原则
答案：B
（ ）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
A: 法律形式
B: 运作方式
C: 交易场所
D: 资金募集方式
答案：B
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，必须立即向（ ）汇报。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 合规与风险管理委员会
D: 监事会
答案：A
27.(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
A: 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
B: 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
C: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
D: 制定行业自律规则
答案：C
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
B: 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
C: 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集
D: 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
答案：D
（ ）。
A: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
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B: 严格账户管理
C: 签订销售协议，明确权利和义务
D: 禁止提前发行
答案：A
（ ）。
A: 以上都正确
B: 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金资产评估是基金评级的基础
B: 有助于投资者做出选择
C: 使得基金业绩比较更客观公正
D: 有助于实施更有效的分类监管
答案：A
32.（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
A: 中国证监会
B: 中国国务院
C: 《中华人民共和国证券投资基金法》
D: 《中华人民共和国证券法》
答案：C
，错误的是（ ）。
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A: 基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
B: 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生
C: 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
D: 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能
答案：C
（ ）投资者适当性管理自查。
A: 五次
B: 二次
C: 三次
D: 一次
答案：D
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 50%
B: 33%
C: 10%
D: 25%
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
B: 公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行
C: 契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格