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2023年基金师考试通关秘籍题库有答案解析
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。
A: 法律形式
B: 运作方式
C: 投资对象
D: 资金募集方式
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 具有基础性的特征
B: 集中体现基金监管的本质属性和根本价值
C: 政府全面监管
D: 具有宏观性的特征
答案：C
，其中不包括（ ）。
A: 投资、研究、交易部门
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B: 合规与风险部门
C: 前台运营部门
D: 产品营销部门
答案：C
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 需要披露基金投资组合报告?
B: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
C: 需要披露持有人结构和前5名持有人
D: 需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
答案：C
（ ）。
A: 远期合约
B: 金融债券
C: 期权合约
D: 互换协议
答案：B
（ ），这几方面相辅相成，缺一不可。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，正确的有（ ）。
A: 年度报告不包括基金投资组合报告
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B: 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
D: 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
答案：C
，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
A: 物
B: 时间
C: 地点
D: 人
答案：D
10.(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。
A: 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B: 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C: 对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的
D: 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
答案：C
（）。
A: 投资组合情况
B: 是否符合基金产品特征和决策程序
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C: 投资决策记录
D: 基金绩效分析
答案：C
12.( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A: 国内股票基金
B: 国际股票基金
C: 区域型股票基金
D: 单一国家型股票基金
答案：B
，以下错误的是（ ）。
A: 有利于非公开募集基金的灵活运作
B: 体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C: 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D: 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
答案：D
（ ）。
A: 套利交易
B: 回购交易
C: 差别交易
D: 赎回交易
答案：A
，下列说法错误的是（ ）
A: 委托人为合格投资者
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B: 单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制
C: 信托期限不少于2年
D: 信托受益权划分为等额份额的信托单位
答案：C
（）。
A: 积极成长基金
B: 主动型基金
C: 指数型基金
D: 灵活配置基金
答案：C
17.（2016年真题）基金托管人资格由中国证监会和（ ）核准。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会的派出机构
C: 中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
D: 财政部
答案：C
？（ ）
A: 现金替代保证
B: 禁止现金替代
C: 可以现金替代
D: 必须现金替代
答案：A
（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
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A: 1年
B: 3年
C: 2年
D: 5年
答案：B
20.（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。
A: T
B: T+2
C: T+1
D: T+3
答案：C
（ ）。
A: 司法强制执行
B: 转换
C: 捐赠
D: 继承
答案：B
（ ）和（ ）金融资产。
A: 债券类和基金类
B: 股权类和基金类
C: 债券类和股权类
D: 基金类和所有权类
答案：C
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23.(2017年)基金招募说明书的编制义务人是（ ）。
A: 基金代销机构
B: 中国证监会
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
B: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
C: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案：C
25.（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
A: 2009，中国证监会
B: 2010，中国证券业协会
C: 2009，中国证券业协会
D: 2010，中国证监会
答案：A
26.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
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A: 中备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
B: 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
C: 中备案并不作为对基金财产安全的保证
D: 中备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
答案：D
。禁止出现的行为不包含。（ ）
A: 向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B: 向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C: 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D: 向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
答案：D
28.（2017年真题）关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
B: 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
C: 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
D: 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
答案：D
（ ）。
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A: 艺术品
B: 金融衍生工具
C: 货币
D: 股票
答案：A
（ ）。
A: 4个月
B: 1个月
C: 2个月
D: 3个月
答案：D
（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 5日，10日
B: 10日，10日
C: 5日，5日
D: 10日，5日
答案：B
32.（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与销售代理人
B: 基金份额持有人与基金管理人
C: 基金份额持有人与注册登记人
D: 基金份额持有人与基金份额持有人
答案：B
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33.(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
A: 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
B: 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C: 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
D: 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
答案：B
34.(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A: 公正客观的检查并提出处理建议
B: 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C: 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
D: 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案：A
，说法不正确的是（ ）。
A: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B: 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
C: 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D: 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案：B
（ ）。
A: 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民