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最新基金专业资格认证内部题库【必刷】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 职业技能培训
B: 后续职业培训
C: 行为规范培训
D: 后续执业培训
答案：D
2.(2017年)《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。
A: 控制活动
B: 外部监管
C: 目标设定
D: 信息与沟通
答案：B
，以下说法错误的是（ ）
A: 有足够的基金销售网点
B: 有安全高效的清算、交割系统
C: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D: 有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
答案：A
（ ）。
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A: 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
B: 在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C: 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D: 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
答案：C
，，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A:
B:
C:
D:
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 分享基金财产收益
C: 确定基金收益分配方案
D: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
答案：C
（ ）年。
A: 2008～2015
B: 1998～2002
C: 1985～1997
D: 2003～2007
答案：D
，前述金融资产不包括（ ）。
A: 甲持有银行活期存款500万元
B: 乙持有上市公司股票市值500万元
C: 丙持有房地产估值价值500万元
D: 丁持有信托计划价值500万元
答案：C
（ ）业务活动。
A: 评奖
B: 评级
C: 排名
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D: 以上都是
答案：D
11.（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
12.（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
A: 蓝筹股
B: 防御型股票
C: 逆势型股票
D: 收益型股票
答案：C
（ ）。
A: 正确树立基金职业道德观念
B: 积极参加基金职业道德实践
C: 深刻领会基金职业道德规范
D: 坚决维护基金职业道德规范
答案：D
（ ）。
A: 主动型基金
B: 积极成长基金
C: 指数型基金
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D: 灵活配置基金
答案：C
15.(2016年)（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 2003
B: 1987
C: 1998
D: 1933
答案：D
（ ）。
A: 禁止提前发行
B: 严格账户管理
C: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
D: 签订销售协议，明确权利和义务
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 公司企业
B: 外资企业
C: 独资企业
D: 合伙企业
答案：D
18.（2019年真题）关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。
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A: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
B: 投资者教育可以等同于投资咨询
C: 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
D: 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
答案：B
，不适用简易程序的有（ ）
A: QDII基金
B: 跨境ETF
C: 发起式基金
D: 分级基金
答案：D
，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。
A:
B:
C: 100
D:
答案：B
、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
A: 相同，不同
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B: 不同，基本相同
C: 不同，类似
D: 类似，基本相同
答案：D
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
B: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
C: 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
D: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
答案：B
24.（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
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D:
答案：C
，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
B: 出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
C: 出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东
D: 出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
答案：C
26.(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，下列不属于客户服务的是（ ）。
A: 修改账户资料
B: 客户投诉处理
C: 基金转换
D: 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
答案：D
（ ）。
A: 销售合规性风险
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B: 投资合规性风险
C: 操作合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：C
（ ）的理想工具。
A: 长期投资
B: 股票投资
C: 短期投资
D: 债券投资
答案：C
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 驾照
B: 中华人民共和国护照
C: 军官证
D: 中华人民共和国居民身份证
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构的设置必须有法律依据
B: 基金经管机构职权的取得应当有法律依据
C: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
D: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
答案：D
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（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A: 履行法定职责未能勤勉尽责
B: 在履行法定职责时存在失误
C: 托管人高级管理人员被行政处罚
D: 连续3年没有开展基金托管业务
答案：D
（ ）。
A: 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B: 基金当事人的权利和义务
C: 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
D: 基金资产净值的计算方法和公告方式
答案：D
（ ）。
A: 随机变动
B: 保持不变
C: 随基金收益率变化而变动
D: 等于基金份额面值加当日收益
答案：B
（ ）。
A: 证券公司
B: 证券投资咨询机构
C: 中国结算公司
D: 商业银行
答案：C