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内部基金从业资格认证通关秘籍题库及免费下载答案
第I部分 单选题（150题）
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
2.（2021年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。
A: 基金份额登记机构
B: 基金估值核算机构
C: 基金投资交易机构
D: 基金代销机构
答案：A
，应当经（ ）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A: 国务院
B: 国务院证券监督管理机构
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案：B
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（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A: 上海
B: 天津
C: 北京
D: 深圳
答案：D
（溢）价率的描述，错误的是（ ）。
A: 二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降
B: 基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
C: 基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
D: 折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系
答案：A
6.（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A: 对于证券价格有明确影响的信息
B: 对证券市场有系统性影响的信息
C: 来源可靠的信息
D: 市场未发布的信息
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 采取份额赎回的方式
B: 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C: 采取未知价法
D: 必须以金额赎回方式进行
答案：D
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8.（2017年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
A: 要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B: 将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
C: 要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
D: 在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
答案：D
9.（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（ ）。
A: 基金合同
B: 基金宣传推介材料
C: 托管协议
D: 基金招募说明书
答案：B
（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
A: 电话服务中心
B: 自动传真
C: 电子信箱
D: 互联网
答案：D
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（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 7
B: 5
C: 1
D: 3
答案：D
12.(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。
A: 前台业务系统
B: 后台业务系统
C: 后台管理系统
D: 应用系统的支持系统
答案：B
，开放式基金需满足（ ）。
A: 基金募集份额总额不少于3亿份
B: 基金募集金额不少于2亿元人民币
C: 基金份额持有人的人数不少于300人
D: 基金份额持有人的人数不少于1000人
答案：B
，保存期限不得少于（ ）个月。
A: 24
B: 18
C: 12
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D: 6
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）。
A: 保值
B: 再投资
C: 增值
D: 保值、增值
答案：D
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每年；1/2
B: 每年；2/3
C: 每半年；2/3
D: 每半年；1/2
答案：A
（ ）。
A: 投资组合保险策略
B: 动态资产配置策略
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C: 对冲保险策略
D: 买入并持有策略
答案：A
19.（2016年真题）开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。
A: 规范性
B: 时效性
C: 专业性
D: 持续性
答案：B
20.（ ）加入基金业协会的，为联席会员。
A: 地方基金业协会
B: 证券期货交易所
C: 基金管理人
D: 律师事务所
答案：D
，以下描述正确的是()
A: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B: 可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
C: 不可以由基金管理人办理
D: 只可以由基金管理人办理
答案：A
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，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A: 专业审慎
B: 守法合规
C: 忠诚尽责
D: 客户至上
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
24. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A: 1%
B: %
C: 2%
D: %
答案：D
25.（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
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B: 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C: 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
D: 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
答案：B
26.( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 有效性原则
B: 独立性原则
C: 健全性原则
D: 相互制约原则
答案：D
（ ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
A: 市场部
B: 销售部
C: 营销部
D: 交易部
答案：C
28.（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A: 基金监管法规的完善
B: 基金主管机构的变化
C: 主流品种的变迁
D: 基金业务的发展
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答案：D
，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A: 60%
B: 100%
C: 50%
D: 80%
答案：D
，包括（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 更好的激励约束机制
B: 可进行长期投资和全额投资
C: 没有赎回压力
D: 可投资于流动性相对较弱的资产
答案：A
，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。
A: 结构多元化、机构分散化
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B: 结构集中化、机构多元化
C: 结构多元化、机构个人化
D: 结构个人化、机构多元化
答案：D
33.(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。
A: 销售机构
B: 中央结算公司
C: 基金托管人
D: 基金份额登记机构
答案：D
34.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式
B: A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项
C: 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
D: 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过
答案：A
（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 建立有效的投资流程和投资授权制度
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定