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第I部分 单选题（150题）
（ ）等募集和管理业务。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金投资者是基金公司的股东
B: 依据基金合同成立
C: 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
D: 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4.(2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
A: 基金公司直销
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B: 独立第三方销售公司
C: 银行和券商代销
D: 互联网金融渠道
答案：C
5.(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B: 有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
C: 有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
D: 基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
答案：C
，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 3
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B: 10
C: 15
D: 5
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
C: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
D: 不得对投资者做出盈亏承诺
答案：B
（ ）。
A: 取得基金从业资格
B: 具有5年以上证券投资管理经历
C: 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：B
，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。
A: 部门业务规章
B: 业务操作手册
C: 基本管理制度
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D: 内部控制大纲
答案：D
（ ）负责。
A: 监事会
B: 股东会
C: 总经理
D: 董事会
答案：D
12.（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 对冲基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 风险投资基金
答案：C
？（ ）
A: I、II、III
B: II、IV
C: II、III、IV
D: I、III
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《 证券交易法》；《 证券法》
B: 《 证券法》；《 投资公司法》
C: 《 证券交易法》；《 投资顾问法》
D: 《 投资公司法》；《 投资顾问法》
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 既适合短期投资，也适合长期投资
B: 只适合短期投资
C: 只适合长期投资
D: 没有投资风险
答案：B
、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
A: 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
B: 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C: 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
D: 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
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答案：A
18.(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B: 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
C: 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
D: 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
答案：C
（ ）。
A: 托管协议订立的依据、目的和原则
B: 信息披露
C: 基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D: 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
答案：C
（ ）。
A: 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B: 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
C: 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
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D: 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
，以下表述准确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 监管机构
D: 基金客户
答案：A
，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A: 商业银行
B: 基金管理公司
C: 保险公司
D: 信托公司
答案：B
（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
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A: 6
B: 3
C: 5
D: 4
答案：A
（ ）。
A: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
B: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
C: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
D: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
答案：C
26.（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A: 内部控制管理
B: 合规风险管理
C: 信息披露管理
D: 投资决策管理
答案：B
27.(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。
A: 在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
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B: 基金资产总值在合同期限内固定不变
C: 基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D: 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
答案：C
28.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: ETF
B: 保本基金
C: LOF
D: 分级基金
答案：D
29.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 信托管理
B: 投资基金
C: 证券理财
D: 投资债券
答案：B
30.(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。
A: 20%
B: 50%
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C: 30%
D: 80%
答案：B
，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 证券交易所
B: 监管机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
32.（2016年真题）关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。
A: 封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定
B: 开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易
C: 封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响
D: 封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
答案：B
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A: 反洗钱合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 信息披露合规性风险