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历年基金从业资格认证通用题库【典优】
第I部分 单选题（150题）
《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A: 季度报告
B: 半年报告
C: 月度报告
D: 年度报告
答案：D
2.(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户
B: 投资者在募集期内，只能认购一次基金份额
C: 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
D: 申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认
答案：D
（ ）特征。
A: 使有限的资源得到有效的利用
B: 给金融市场提供流动性，减少交易成本
C: 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
D: 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
答案：C
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币
B: 持有期限不少于3年
C: 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
D: 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算
答案：A
( )。
A: 财务部
B: 人事部
C: 信息技术部门
D: 行政管理部门
答案：A
，下列说法不正确的是（ ）。
A: ETF不如传统指数基金纯粹
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B: 与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便
C: 只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回
D: ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：A
，应当具备的条件不包括（ ）。
A: 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C: 净资产和风险控制指标符合有关规定
D: 有安全高效的清算、交割系统
答案：A
（ ）。
A: 《基金管理公司管理办法》
B: 《基金运作管理办法》
C: 《证券法》
D: 《证券投资基金法》
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 张三需支付该基金公司一定的费用
B: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C: 该基金公司为张三提供资产管理服务
D: 该基金公司1夸保障张三的投资増值
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答案：D
11.（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A: 没有风险意识度的投资者类型为C4
B: C2为风险承受能力最低的类型
C: C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失
D: C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
答案：D
12.（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A: 30；15
B: 15；30
C: 15；15
D: 30；30
答案：C
13.（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。
A: 基金、国债期货
B: 城投债、限售股
C: 现金、定期分红蓝筹股
D: 可转债、票据
答案：D
（ ）。
A: 会计核算
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B: 代理清算交割
C: 总值复核
D: 投资运作监督
答案：C
（ ）。
A: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
答案：B
（ ）。
A: 岗位职业道德教育
B: 社会各界监管
C: 政府监管机构监管
D: 岗前职业道德教育
答案：D
（ ）。
A: 基金份额的注册登记
B: 基金会计核算和信息披露
C: 基金份额的销售
D: 基金资产的估值
答案：C
18.（2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，，，则其赎回手续费为（ ）。
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A:
B:
C:
D:
答案：C
（ ）的独立董事通过。
A: 三分之一以上
B: 三分之二以上
C: 四分之一以上
D: 全体
答案：B
，( )不是证券投资基金的特点。
A: 集合理财、专业管理
B: 个人自愿、风险自担
C: 组合投资、分散风险
D: 利益共享、风险共担
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
B: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
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C: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
D: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
答案：A
（ ）。
A: 10元人民币
B: 10份基金份额
C: 1份基金份额
D: 1元人民币
答案：C
23.（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
24.(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
25.（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
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A: 基金管理公司；托管人
B: 基金管理公司；中国证监会
C: 基金托管人；基金投资者
D: 基金管理公司；基金管理人
答案：A
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 2
B: 3
C: 1
D: 5
答案：A
“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A: 1420
B: 1686
C: 1868
D: 1768
答案：C
，以下表述错误的是( )
A: %时，需要披露基金临时报告
B: %时，需要披露基金临时报告
C: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
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D: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
答案：B
（ ）。
A: 基金持有人结构
B: 基金托管人报告
C: 基金合同摘要
D: 基金募集情况与上市交易安排
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: 分为特殊会员和普通会员
B: 基金托管人可以选择是否入会
C: 公募基金管理人应当成为普通会员
D: 分为境外会员和境内会员
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金
B: 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
C: 不同行业在不同经济周期中的表现不同
D: 同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势
答案：B
（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，金融市场分为（ ）。
A: 现货市场和期货市场
B: 票据市场和证券市场
C: 货币市场和资本市场
D: 一级市场和二级市场
答案：C
、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
A: 持有人利益
B: 管理层
C: 公司
D: 股东
答案：A
35.（ ）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A: 投资者利益优先原则
B: 专业规范原则
C: 适当性管理原则
D: 有效沟通原则
答案：C