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最全基金从业资格师通用题库答案免费
第I部分 单选题（150题）
（ ）关系。
A: 投资
B: 控股
C: 中介服务
D: 信托
答案：D
2.（2016年真题）监事会至少每年召开（ ）次会议。
A: 3
B: 1
C: 4
D: 2
答案：B
（ ）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
A: 资金募集方式
B: 运作方式
C: 法律形式
D: 交易场所
答案：B
（ ）。
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A: 建立并管理投资者基金份额账户
B: 建立并保管基金投资者名册
C: 负责基金的管理运作
D: 发放红利
答案：C
（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A: 3个月
B: 1个月
C: 6个月
D: 2个月
答案：D
（ ）。
A: 当事人及权利义务
B: 利润分配及亏损分担
C: 基金合同的效力、变更、解除与终止
D: 私募基金份额持有人大会及日常机构
答案：B
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
B: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
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C: 当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉
D: 当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉
答案：D
，不包含下列哪一项。（ ）
A: 变现能力不同
B: 对投资人要求不同
C: 收益与风险特性不同
D: 目的不同
答案：C
9.(2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。
A: 在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B: 基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
C: 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D: 在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
答案：D
，持有时间为1年半，%。，则其赎回费用为（ ）。
A:
B:
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C:
D:
答案：C
（ ）.
A: 及时性原则
B: 规范性原则
C: 真实性原则
D: 完整性原则
答案：C
（ ）。
A: 取得基金从业资格
B: 具有5年以上证券投资管理经历
C: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D: 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 过往的评价结果应当作为历史记录保存
B: 基金评价的方法应当保密
C: 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
D: 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
答案：B
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（ ）和公司财务部门负责。
A: 基金运营部门
B: 基金交易部门
C: 专户理财部门
D: 基金投资部门
答案：A
（ ）的方式。
A: 证券认购
B: 股票份额认购
C: 金额认购
D: 基金份额认购
答案：C
，这些当事人不包括（ ）。
A: 基金代销机构
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金份额持有人
答案：A
“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。
A: 客户利益最大化
B: 审慎开展执业活动
C: 持续学习
D: 持证上岗
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答案：A
18.（2017年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。
A: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
答案：C
19.（2017年真题）下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 不同基金的名册登记应当独立
B: 对所管理的基金应当独立核算
C: 不同基金账薄记录应当相互独立
D: 基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案：D
20.(2016年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A: 10％；50％
B: 20％；30％
C: 20％；50％
D: 10％；30％
答案：C
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21.（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A: 基金销售收益性
B: 基金销售搭配性
C: 基金销售适用性
D: 基金销售风险性
答案：C
（ ）.
A: 基金销售机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：A
23.（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。
A: 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
B: 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C: 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D: 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
答案：A
（ ）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A: 10
B: 20
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C: 15
D: 5
答案：B
，应如实填报的信息包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅳ
答案：D
26.（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金发起人
答案：B
（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
C: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
D: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
答案：B
，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。
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A: 证券公司
B: 保险公司
C: 商业银行
D: 期货公司
答案：A
，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A: 董事长
B: 股东会
C: 总经理
D: 董事会
答案：C
30.（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 避税型
B: 收入型
C: 货币市场型
D: 增长型
答案：D
（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A: T
B: T+2
C: T+3
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D: T+1
答案：D
,正确的是（ ）。
A: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
B: 保本基金没有本金损失的风险
C: 保本基金从本质上讲是一种开放式基金
D: 保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
答案：D
，错误的是（）。
A: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
B: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
C: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
D: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
答案：C
，错误的是（ ）。