文档介绍：该【精品基金师考试题库及答案（新） 】是由【min】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精品基金师考试题库及答案（新） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
2023年最新基金师考试内部题库【夺冠系列】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
C: 确保基金销售结算资金安全、及时划付
D: 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
答案：A
2.(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
A: 合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
B: 合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C: 督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
D: 总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
答案：D
，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，下列说法正确的是（ ）。
A: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
B: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
C: 督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
D: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金评级机构
C: 基金持有人
D: 律师事务所
答案：C
( )。
A: 基金管理人
B: 基金市场服务机构
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人负责基金的投资操作
B: 基金实行组合投资，以便分散风险
C: 基金投资者是基金的所有者
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 基金管理人负责基金财产的保管
答案：D
（ ）。
A: 证券投资咨询机构
B: 独立基金销售机构
C: 证券公司
D: 期货公司
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案：C
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（ ）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）
A: 开展投资者风险教育
B: 介绍证券市场基础知识
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 协助客户办理资料变更业务
D: 普及基金相关法律知识
答案：C
%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：B
13.（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A: ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B: ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C: 在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
D: ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
答案：B
14.(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，以下描述正确的是（ ）。
A: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
B: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
C: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
D: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
答案：B
,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
A: 内含衍生工具与杠杆特性
B: 交易所上市，可分离交易
C: 份额分级，资产合并运作
D: —只基金,多类份额,多种投资工具
答案：D
，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.
A: 三分之二
B: 三分之一
C: 四分之三
D: 二分之一
答案：A
（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 3%
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 5%
C: 10%
D: 15%
答案：B
19.（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
20.（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 目标设定
B: 信息与沟通
C: 控制活动
D: 内部环境
答案：C
21.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 风险应对
B: 事项识别
C: 风险评估
D: 控制活动
答案：C
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 管理人必须保证投资者收益
B: 管理人必须坚持“卖者有责”
C: 投资人必须做到“买者自负”
D: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D: 建立有效的投资流程和投资授权制度
答案：A
—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
A: 1
B: 5
C: 2
D: 3
答案：D
25.（ ）是基金业协会的执行机构。
A: 监事会
B: 董事会
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 理事会
D: 会员大会
答案：C
26.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
27.（2016年真题）申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
B: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
D: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
答案：C
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A: 对监管对象公正对待，一视同仁
B: 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
C: 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D: 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
答案：A
，基金管理人需要公告的事项包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
A: 1年
B: 5年
C: 2年
D: 3年
答案：D
（ ）。
A: “三公”原则
B: 真实合法原则
C: 依法监管原则
D: 适度监管原则
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，以下违反销售适用性的行为是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 平衡基金
D: 混合基金
答案：D
，直接体现保护投资者基本原则的是()
A: 了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况