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2023年基金师考试通用题库【基础题】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念
C: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
答案：D
，美国资产管理机构不包括( )。
A: 银行
B: 专业资产管理公司
C: 信托公司
D: 保险公司
答案：C
，基金的分类不包括（ ）。
A: 收入型基金
B: 私募基金
C: 平衡型基金
D: 增长型基金
答案：B
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（ ）。
A: 可转换债券
B: 股票
C: 信用等级在AAA级以下的企业债券
D: 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
答案：D
5.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，下列（ ）不属于这些制度。
A: 基金公司投资决策委员会制度
B: 信息技术系统管理制度
C: 完善的信息披露制度
D: 内部稽核监控制度
答案：A
7.(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。
A: 新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B: 原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
C: 基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
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D: 新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
答案：A
8.（2016年真题）（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 中国证监会
B: 证券业协会
C: 证券基金机构
D: 证券交易所
答案：A
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 内部控制
B: 外部控制
C: 系统控制
D: 过程控制
答案：A
，将美国的基金分为（ ）。
A: 40类
B: 33类
C: 41类
D: 39类
答案：B
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（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A: 发行者
B: 到期日
C: 投资对象
D: 信用等级
答案：A
12.(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 道德规范都会转换为法律
B: 道德在调整范围上对法律具有补充作用
C: 法律对道德传播具有促进作用
D: 道德与法律都是行为规范
答案：A
（ ）。
A: 风险控制制度
B: 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C: 员工自律
D: 部门各级主管的检查监督
答案：A
，下列正确的是（ ）。
A: 混合基金和另类投资基金
B: 在岸基金和离岸基金
C: 增长型基金和收入型基金
D: 主动型基金和被动型基金
答案：D
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，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A: 涉嫌证券期货犯罪
B: 违法开展经营活动
C: 涉嫌证券期货违法
D: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 证券交易所属于基金自律组织
B: 证券交易所以营利为目的
C: 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
D: 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
答案：B
，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，，则可得到的基金份额是（）。
A:
B:
C:
D:
答案：D
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18.(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
A: 只需披露当期的数据和指标
B: 财务报表附注的披露
C: 管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告不要求审计
答案：C
（ ）。
A: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
B: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C: 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
D: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B: 及时办理基金清算,交割事宜
C: 召集基金份额持有人大会
D: 计算并公告基金资产净值
答案：B
，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
A: 增长型基金
B: 契约型基金
C: 股票基金
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D: 封闭式基金
答案：B
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 10；15
B: 10；10
C: 5；10
D: 15；15
答案：D
（ ）信息。
A: 前十名债券明细
B: 前十名股票明细
C: 全部债券明细
D: 全部股票明细
答案：B
24.（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A: 基金销售风险性
B: 基金销售收益性
C: 基金销售搭配性
D: 基金销售适用性
答案：D
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，下列说法错误的是（ ）。
A: 研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
B: 应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C: 应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
D: 应建立研究报告质量评价体系
答案：A
26.（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
A: 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
B: 使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容
C: 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
D: 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
答案：B
（ ）。
A: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 独特的实物申购赎回机制
C: 收益保障
D: 被动操作的指数型基金
答案：C
（ ）。
A: 合规审核评价
B: 制定合规审核机制
C: 合规审核调查
D: 合规审核后续完善
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答案：D
，可以开展如下哪些业务（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，下列表述中不正确的是（ ）。
A: 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
B: 有利于投资者的价值判断
C: 有利于提高证券市场的效率
D: 能有效防止信息滥用
答案：A
，我国的基金均为（ ）。
A: 开放式基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 封闭式基金
答案：C
，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 托管人
B: 管理人
C: 申请人
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D: 持有人
答案：B
33.(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
C: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
D: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
答案：A
（ ）。
A: 1元人民币
B: 10份基金份额
C: 10元人民币
D: 1份基金份额
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
B: 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
C: 基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
D: 基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
答案：C
，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。