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完整版基金资格考试完整版带精品答案
第I部分 单选题（150题）
，基金认购费率将以( )为基础收取。
A: 认购金额
B: 认购份额
C: 净认购份额
D: 净认购金额
答案：D
《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
A: 80%
B: 60%
C: 70%
D: 50%
答案：A
（ ）
A: 存在刚性兑付
B: 投资人必须坚持"卖者自负"
C: 管理人必须坚持"卖者有责"
D: 部分资产管理活动要求风险与收益相匹配
答案：C
（ ）。
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A: 7位
B: 6位
C: 8位
D: 5位
答案：C
，基金管理人应当坚持（ ）。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金份额持有人利益优先的原则
C: 基金管理公司利益优先的原则
D: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
答案：B
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 三分之一
B: 三分之二
C: 二分之一
D: 四分之三
答案：A
，基金认购费将以（ ）为基础收取。
A: 净认购金额
B: 认购份额
C: 认购金额
D: 净认购份额
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答案：A
（ ）。
A: 汇率变动
B: 境外诉讼
C: 变更投资顾问
D: 变更境外托管人
答案：A
，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A: T+1
B: T+3
C: T+2
D: T+0
答案：A
()
A: A：Ⅰ、Ⅱ
B: C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: D：Ⅱ、Ⅲ
D: B：Ⅰ、Ⅲ
答案：B
11.（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
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C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
C: 报证监局时应随附电子文档
D: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
答案：B
（ ）。
A: 金融交易的组织方式
B: 市场参与者
C: 监督机构
D: 金融工具
答案：D
（ ）。
A: 联席会员
B: 普通会员
C: 以上都不是
D: 特别会员
答案：A
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15.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
A: 监控中心
B: 中国证监会及其派出机构
C: 证券业协会
D: 基金业协会
答案：B
16.（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A: ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B: 在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C: ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D: ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
答案：C
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 中华人民共和国居民身份证
B: 中华人民共和国护照
C: 驾照
D: 军官证
答案：C
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
B: 投资者教育可以等同于投资咨询
C: 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
D: 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
答案：B
，以下相关内容表述错误的是（ ）。
A: 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
B: 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对
C: 事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会
D: 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
答案：B
，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。
A: 商业银行
B: 基金管理公司
C: 保险公司
D: 信托公司
答案：A
21.（ ）是现代金融体系的两大运作载体。
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A: 期货市场和股票市场
B: 金融市场和金融服务机构
C: 基金市场和股票市场
D: 股票市场和债券市场
答案：B
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 1/3
B: 3/4
C: 2/3
D: 1/2
答案：D
（ ）。
A: 基金的投资目标
B: 基金财产保管
C: 基金资产的估值
D: 招募说明书摘要
答案：B
（ ）。
A: 自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B: 基金资产的投资运作
C: 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D: 基金资产的保管
答案：D
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25.（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 协调性原则
B: 专业性原则
C: 公正性原则
D: 独立性原则
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
27.（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。
A: 误导性陈述
B: 重大遗漏
C: 第三人恭维性文字
D: 虚假记载
答案：C
，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
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A: 弱密码设计
B: 防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C: 向监管部门报告的时间滞后
D: 密码强制更新频率过低
答案：C
（ ）。
A: 基金财务报表的编制与披露
B: 管理人及基金经理情况简介
C: 管理人内部监察稽核工作情况
D: 报告期内基金运作遵规守信情况说明
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
B: 基金投资者是基金公司的股东
C: 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
D: 依据基金合同成立
答案：D
31.（2017年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
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B: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
答案：A
。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 即时保存；异地备份
B: 定期保存；本地备份
C: 定期保存；异地备份
D: 即时保存；本地备份
答案：A
，可分为（ ）
A: 现货市场和期货市场