文档介绍：该【2023—2024年基金专业资格认证完整版附参考答案（培优） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023—2024年基金专业资格认证完整版附参考答案（培优） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部基金专业资格认证精品题库【完整版】
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
（ ）确定。
A: 证券投资基金法
B: 证券交易所
C: 协会章程
D: 中国证监会
答案：A
（ ）负责制定书面的合规政策。
A: 高级管理层
B: 董事会
C: 监事会
D: 部门主管
答案：A
4.（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（ ）
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
B: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
C: LOF和ETF通常为主动管理型基金
D: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：C
5.（2016年真题）（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A: 基金公司风险提示
B: 投资者服务
C: 投资者教育
D: 基金公司宣传
答案：C
，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
A: 6；45
B: 3；30
C: 3；45
D: 6；30
答案：A
7.(2016年)保本基金起源于（ ）。
A: 荷兰
B: 英国
C: 日本
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 美国
答案：D
（ ）。
A: 完整性原则
B: 规范性原则
C: 真实性原则
D: 及时性原则
答案：C
9.（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A: 督察长
B: 股东
C: 董事会
D: 总经理
答案：C
( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A: 连续2年没有开展基金托管业务的
B: 连续3年没有开展基金托管业务的
C: 使托管基金财产遭受损失的
D: 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
答案：B
11.（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 是一种直接投资工具
B: 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C: 是资产管理的主要方式之一
D: 可以投资股票、债券、外汇等金融资产
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: —切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B: 管理人必须坚持“卖者有责”
C: 管理人必须坚持“卖者无责”
D: 投资人必须做到“买者自负”
答案：C
（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）。
A: 遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
B: 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C: 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
答案：A
15.（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
A: 信息技术负责人和信息安全负责人
B: 机构营销负责人和个人营销负责人
C: 行政管理负责人和人事绩效负责人
D: 产品负责人和市场负责人
答案：A
，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。
A: T+1
B: T+0
C: T+3
D: T+2
答案：A
（ ）。
A: 基金公司总经理的权限由股东大会授予
B: 公司权限的授予均需采取书面形式
C: 部门经理的权限由总经理授予
D: 部门内人员的权限由部门经理授予
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 相互制约
C: 健全性
D: 有效性
答案：A
（ ）。
A: 集合信托计划
B: 保险资产管理计划
C: 私募股权投资基金
D: 银行大额存单质押融资
答案：D
、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
A: 法律形式不同
B: 投资理念不同
C: 投资对象不同
D: 运作方式不同
答案：C
（ ）。
A: 保持不变
B: 随基金收益率变化而变动
C: 等于基金份额面值加当日收益
D: 随机变动
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
( )。
A: 集合资产管理计划
B: 公募基金和各类非公募资产管理计划
C: 私募证券投资基金
D: 私募股权投资基金
答案：B
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T-1日
B: T日
C: T+2日
D: T+1日
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
25.（2017年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。
A: 开放式基金的基金份额的申购
B: 开放式基金的基金份额的赎回
C: 开放式基金的基金份额的认购
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 开放式基金的基金份额的登记
答案：D
（ ）。
A: 企业债券
B: 远期合约
C: 期货合约
D: 互换协议
答案：A
（ ）。
A: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
B: 编制中期和年度基金报告
C: 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D: 安全保管基金财产
答案：D
（ ）。
A: 500份或其整数倍
B: 1元人民币
C: 100份或其整数倍
D: 1份基金份额
答案：D
（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理公司督察长
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金管理公司董事会
D: 基金管理公司经营管理层
答案：C
《证券投资基金法》自（ ）起施行。
A: 2004年6月1日
B: 2003年6月1日
C: 2003年7月1日
D: 2004年7月1日
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金资产和公司资产独立运作
B: 不同基金资产独立运作
C: 投资和交易岗位要设置分离
D: 交易和清算岗位可以兼职
答案：D
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 200
B: 50
C: 100
D: 500
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
C: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
D: 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
答案：A
()
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，应当符合下列要求（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
答案：B
36.（2016年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。
A: 投资者既是基金持有人又是公司的股东
B: 投资者以股息形式获取投资收益