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内部基金资格考试大全带答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
A: 部分缴款；半数
B: 部分缴款；全额
C: 全额缴款；半数
D: 全额缴款；全额
答案：D
2.(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每月
B: 每个开放日
C: 每周
D: 每个估值日
答案：C
，说法正确的是().
A: 限制在基金销售机构内部使用
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
C: 为基金投资人提供服务的功能
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 法律、行政法规规定的其他情形
B: 向特定对象募集资金累计超过200人
C: 以上都是
D: 向不特定对象募集资金
答案：C
( )。
A: 日本
B: 英国
C: 美国
D: 荷兰
答案：C
7.（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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（ ）等。
A: 净值公告
B: 上市交易公告书
C: 以上都是
D: 定期公告
答案：C
，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。
A: 开放日的收益公告
B: 节假日的收益公告
C: 封闭期的收益公告
D: 开放期的收益公告
答案：D
10.（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A: 证券投资基金
B: 基金管理人
C: 基金销售机构
D: 基金托管人
答案：D
11.（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。
A: II、III、IV
B: I、II
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C: I、III、IV
D: I、II、III
答案：D
，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
A: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
B: 基金管理人和基金持有人的责任
C: 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D: 投资风险
答案：B
（ ）。
A: 每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B: 基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C: 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开
D: 基金份额持有人大会由基金监管机构召集
答案：C
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A:
B:
C:
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D:
答案：A
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金托管协议
B: 基金公司章程
C: 基金招募说明书
D: 基金合同
答案：D
（ ）授予。
A: 口头
B: 书面
C: 短信
D: 法律文件
答案：D
，应当按照（ ）的规定进行备案。
A: 中国银监会
B: 基金业协会
C: 证券业协会
D: 中国证监会
答案：D
（ ）。
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A: 增长型基金
B: 防御型基金
C: 平衡型基金
D: 收入型基金
答案：C
19.(2016年)ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。
A: 场外市场
B: 场内市场
C: 代销网点
D: 交易所
答案：D
，使用（ ）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 目标设定
B: 内部环境
C: 事项识别
D: 风险评估
答案：B
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（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 内部控制
B: 外部控制
C: 间接控制
D: 直接控制
答案：A
（ ）。
A: 至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
B: 在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
C: 在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
D: 向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
答案：B
（ ）。
A: 代理发放红利
B: 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
C: 负责基金份额的登记
D: 建立并保管基金份额持有人名册
答案：B
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，体现了内部控制中（ ）的重要性。
A: 控制环境
B: 信息沟通
C: 控制活动
D: 内部监控
答案：B
，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
A: 保守秘密
B: 守法合规
C: 专业审慎
D: 忠诚尽责
答案：A
27.（2016年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。
A: 交易结束马上销毁记录
B: 区分投资分析和建议演示中的事实和假设
C: 树立风险控制意识，强化投资风险管理
D: 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
答案：A
，其基金管理人只需向（ ）登记即可。
A: 基金管理公司
B: 基金业协会
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C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：B
29.（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
A: 内部管理机制
B: 内部控制机制
C: 内部监控制度
D: 内部检查制度
答案：B
，持有时间为1年半，%。，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D: 10000
答案：B
（ ）。
A: 购买房地产抵押按揭
B: 从事证券承销业务
C: 购买不动产
D: 银行存款
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答案：D
，以下正确的是（ ）
A: 投资者教育有固定的推广模式
B: 存在广泛适用的投资者教育计划
C: 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D: 投资者教育成熟的经验可以遵循
答案：C
33.（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 独立的第三方基金销售机构
B: 基金直销机构