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内部培训基金从业资格认证大全加精品答案
第I部分 单选题（150题）
，，折算前的基金份额总额为3013057000份，，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A:
B: 5000
C: 3013
D:
答案：D
（ ）为投资对象的证券。
A: 良好增长潜力的股票
B: 大盘蓝筹股
C: 公司债
D: 政府债券
答案：A
( )。
A: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
C: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
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D: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
答案：B
4.(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B: 有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
C: 基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
D: 有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人不少于1000人
B: 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
C: 基金募集金额不低于2亿元人民币
D: 基金合同期限为5年以上
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
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D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 健全性原则
B: 成本效应原则
C: 相互依赖原则
D: 有效住原则
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: “重要”的信息
B: 来源不可靠的信息
C: “非公开”的信息
D: 来源可靠的信息
答案：B
9.(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。
A: 基金经理“老鼠仓”
B: 基金公司员工离职
C: 基金业绩不佳
D: 基金规模下降
答案：A
（ ）核准的任职资格。
A: 基金业协会
B: 董事会
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C: 中国证监会
D: 证券业协会
答案：C
，应对依据的因素不包括（ ）。
A: 基金托管人的资本规模
B: 基金的历史规模和持合比例
C: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
答案：A
12.(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 道德在调整范围上对法律具有补充作用
B: 法律对道德传播具有促进作用
C: 道德规范都会转换为法律
D: 道德与法律都是行为规范
答案：C
13.（2017年真题）下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
A: 赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明
B: 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费
C: 场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
D: 场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
答案：C
，以下表述正确的是()
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A: 只能采用前端收费模式
B: 采用份额认购方式
C: 采用金额认购方式
D: 都收取认购费用
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
B: 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C: 需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D: 不需要提交招募说明书
答案：D
16.(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。
A:
B:
C: 1080
D:
答案：B
，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
A: 信用风险委员会
B: 操作风险委员会
C: 以上都是
D: 股票投资风险委员会
答案：C
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（ ）确定。
A: 中国证监会
B: 证券投资基金法
C: 中国国务院
D: 证券法
答案：B
（ ）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
A: 4
B: 6
C: 7
D: 5
答案：B
20.（2016年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A: 公开、公平、公正
B: 客观、全面、准确
C: 高效、全面、及时
D: 及时、客观、准确
答案：A
，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
A: 督察长
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B: 监事会
C: 管理层
D: 合规管理部门
答案：A
，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
B: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
C: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
D: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
答案：A
，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A: 基金募集信息披露
B: 临时信息披露
C: 基金份额上市交易公告书
D: 基金季度报告
答案：B
24.(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）
A: 对新产品的合法合规性提出意见
B: 关注员工的合规和风险意识
C: 对合规管理承担最终责任
D: 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
B: 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
C: 半年度报告需要进行审计
D: 半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
答案：C
（ ）标准进行的分类。
A: 投资对象
B: 法律形式
C: 资金募集方式
D: 运作方式
答案：C
，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。
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A: 特殊性
B: 连续性
C: 继承性
D: 传承性
答案：C
（ ）。
A: 基金份额的注册登记
B: 基金会计核算和信息披露
C: 基金资产的估值
D: 基金份额的销售
答案：D
30.（2019年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）
A: 以低于成本的销售费用销售基金
B: 承诺利用基金资产进行利益输送
C: 采取抽奖、回扣等方式销售基金
D: 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金托管人可以选择是否入会
B: 分为境外会员和境内会员
C: 公募基金管理人应当成为普通会员
D: 分为特殊会员和普通会员
答案：C
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、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A: 岗位审查制度
B: 岗位分离制度
C: 岗位轮换制度
D: 岗位组合制度
答案：B
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 发行人的财产
B: 独立的财产
C: 托管人的财产
D: 管理人的财产
答案：B
34.(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A: 研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
B: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D: 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
答案：B