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优选基金师考试完整题库完整参考答案
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 证券交易所
B: 监管机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
（ ）。
A: 基金机构从设立直至终止的全过程
B: 市场退出时
C: 市场活动期间
D: 市场进入时
答案：A
，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A: 合规管理部门的权限
B: 合规管理部门的薪资待遇
C: 合规管理部门的功能和职责
D: 合规负责人的合规管理职责
答案：B
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（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A: 股票规模
B: 投资市场
C: 股票性质
D: 所属行业
答案：B
5.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A: 本人、配偶、利害关系人
B: 本人、直系亲属
C: 本人、配偶
D: 本人、父母、配偶
答案：A
6.(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A: 公开、公平、公正
B: 客观、全面、准确
C: 高效、全面、及时
D: 及时、客观、准确
答案：A
，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ
C: Ⅲ
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D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
B: 可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
C: 基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
D: 可以根据申购金额不同分段设置费率
答案：C
“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（ ）。
A: 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
B: 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
C: 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
D: 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
答案：B
“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
A: 监管部门必须依法监管
B: 监管部门执法必须公正
C: 参与市场的主体具有完全平等的权利
D: 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
答案：A
（ ）对ETF的真正需求。
A: 金融机构
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B: 市场
C: 监管机构
D: 投资者
答案：B
12.―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。
A: 1869
B: 1879
C: 1868
D: 1873
答案：C
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
D: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
答案：C
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15.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金售后服务
B: 基金销售服务
C: 基金客户服务
D: 基金理财服务
答案：C
、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 风险投资基金
B: 证券投资基金
C: 对冲基金
D: 另类投资基金
答案：C
（ ）。
A: 可测原则
B: 易入原则
C: 识别原则和利润原则
D: 可控原则
答案：D
( )凭证。
A: 受益
B: 债务
C: 债权
D: 所有权
答案：A
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( )。
A: 基金市场服务机构
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
20.（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）
A: 基金会计
B: 资料档案管理
C: 岗位设置
D: 公司财务
答案：C
（ ）。
A: 服务宣传与推介
B: 互动交流
C: 以上都是
D: 客户档案管理与保密
答案：C
（ ）。
A: 认真、诚信、完整、规范
B: 客观、准确、完整
C: 规范、诚信、创新、和谐
D: 独立、准确、客观
答案：C
，正确的是（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，下列做法合规的是（ ）。
A: 基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益
B: 基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩
C: 基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传
D: 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较
答案：B
“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。
A: 1768
B: 1420
C: 1868
D: 1686
答案：C
26.（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。
A: 招募说明书草案
B: 申请报告
C: 基金合同草案
D: 基金托管协议
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答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 合伙企业
B: 外资企业
C: 公司企业
D: 独资企业
答案：A
（ ）。
A: 内幕信息
B: 客户资料
C: 来源不可靠、模棱两可的信息
D: 商业秘密
答案：C
（ ）。
A: 不能用现金认购，也不能用证券认购
B: 只能用现金认购
C: 可以用现金认购，也可用证券认购
D: 只能用证券认购
答案：C
，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/2
B: 1/4
C: 1/3
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D: 2/3
答案：D
，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
32.(2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。
A: 被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
B: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
C: 被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
D: 在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
答案：D
（ ）成立。
A: 会员大会
B: 公司章程
C: 基金合同
D: 股东大会
答案：C
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34.（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
35.（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 准确性原则
B: 规范性原则
C: 完整性原则
D: 真实性原则
答案：A
36.（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 2004年12月
B: 2007年7月
C: 2012年6月
D: 2001年8月
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ