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精心整理基金师考试优选题库（各地真题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A: 基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
B: 有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C: 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D: 有助于确保投资者投资基金获利
答案：D
：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
A: 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
B: 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
C: 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D: 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
答案：B
、深圳证券交易所的交易时间为（ ）。
A: 9:00—11:00；13：30—15:30
B: 9:30—11:30；13：00—15:00
C: 9:00—11:00；13：00—15:00
D: 9:30—11:30；13：30—15:30
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答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 报证监局时应随附电子文档
B: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
C: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
（ ）。
A: 基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导
B: 以上都是
C: 基金宣传推介材料的内容应合规
D: 向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致
答案：B
。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
A: 中国证券业协会基金公司会员部
B: 中国证监会基金机构监管部
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会各地证监局
答案：C
，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
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A: 80%
B: 50%
C: 60%
D: 90%
答案：A
8.(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A: 1%
B: %
C: %
D: 10%
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 专业审慎是基金职业道德的核心规范
B: 基金行业的本质是销售行业
C: 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D: 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
答案：C
11.（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
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A: 股票基金
B: 货币市场基金
C: 债券基金
D: 混合基金
答案：A
，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A: 经营管理能力
B: 投资管理能力
C: 股东背景
D: 内部控制情况
答案：C
13.（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
B: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
C: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D: 工作既要出工，也要出力
答案：C
（ ）投资工具。
A: 分散
B: 综合
C: 直接
D: 间接
答案：D
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，股票基金不包括（ ）。
A: 国际股票基金
B: 全球股票基金
C: 国内股票基金
D: 国外股票基金
答案：A
16.（ ）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。
A: 私募基金
B: 离岸基金
C: 在岸基金
D: 公募基金
答案：B
17.(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
A: 驾驶证
B: 护照
C: 军官证
D: 警官证
答案：A
（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
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A: 3,3
B: 8,8
C: 6,6
D: 5,5
答案：C
，下列行为合规的是（ ）。
A: 向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
B: 向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
C: 以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D: 向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
答案：A
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（ ）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，基金管理人应当坚持（ ）。
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A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金管理公司利益优先的原则
C: 基金份额持有人利益优先的原则
D: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
B: 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
C: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
D: 投资者教育可以等同于投资咨询
答案：D
23.(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回2000万份，申购1500万份，
B: 赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
C: 赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
D: 赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
答案：B
24.( )构成公司内部控制的基础。
A: 内部监控
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B: 风险评估
C: 控制环境
D: 信息沟通
答案：C
，应当具备的条件不包括( )。
A: 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B: 有安全高效的清算、交割系统
C: 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D: 财务状况良好，运作规范稳定
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B: 无需披露最近3年每年的净值增长率
C: 不需要审计
D: 无需披露内部监察报告
答案：A
27.(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 中结算公司
D: 基金托管人
答案：C
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（ ）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（ ）收费方式。
A: 前端、后端
B: 前置，后置
C: 后置，前置
D: 后端，前端
答案：A
（ ）。
A: 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
B: 基金收益分配原则和执行方式
C: 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D: 基金运作方式
答案：B
30.（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
A: 基金历史规模、持仓比例
B: 基金的管理费率
C: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金成立以来有无违规行为发生
答案：B
，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。
A: 深证100ETF
B: 上证50ETF
C: 上证180ETF
D: 上证红利ETF
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答案：B
32.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回
B: 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
C: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
D: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
B: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
C: 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D: 须同时登载基金业绩比较基准的表现
答案：A
34.（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。
A: 用户密码定期更换
B: 信息系统设置访问控制
C: 软件开发人员介入实际的业务操作
D: 数据库密码和系统密码分人保管