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精心整理基金师考试最新题库（研优卷）
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: 1%,%
B: 1%,%
C: %%
D: %,%
答案：D
（ ）。
A: 商业秘密
B: 客户资料
C: 法律要求披露的信息
D: 内幕信息
答案：C
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 宣传推介材料的形式和用途说明
B: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
C: 相关获奖证明复印件
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
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答案：B
（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
A: 公允价值变动损益
B: 以上都是
C: 投资收益
D: 证券资产的利息收入
答案：B
5.（2016年真题）基金业协会成立于（ ）。
A: 2012年10月1日
B: 2013年6月6日
C: 2012年6月6日
D: 2013年10月1日
答案：C
（ ）。
A: 优先性原则
B: 完备性原则
C: 时效性原则
D: 及时报告原则
答案：C
（ ）。
A: 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
B: 一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠
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C: 认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回
D: 认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
B: 基金份额转换一般采取未知价法
C: 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案：C
（ ），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。
A: 督察长
B: 监事
C: 董事长
D: 总经理
答案：D
10.(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。
A: 增大投资
B: 分散投资
C: 分散风险
D: 保证收益
答案：B
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（ ）。
A: 投资策略报告
B: 基金银行卡
C: 理财月刊
D: 交易对账联
答案：B
，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A: 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
B: 《证券法》和《投资公司法》
C: 《投资公司法》和《投资顾问法》
D: 《股份有限公司法》和《证券法》
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）
A: 上市交易的股票
B: 上市交易的债券
C: 中国证监会规定的其他证券
D: 向基金管理人、基金托管人出资
答案：D
14.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
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B: 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
C: 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D: 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
答案：D
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 以上都不是
B: 25％
C: 75％
D: 50％
答案：B
16.（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
B: 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中内容
C: 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
D: 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
答案：C
，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并全额计入基金财产。
A: 1%
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B: %
C: %
D: %
答案：D
( )。
A: 会出现大幅折价或溢价交易现象
B: 可以进行套利交易
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 本质上是一种指数基金
答案：A
19.（2017年真题）基金的自律组织主要包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20.(2016年)基金财产可以用于（ ）。
A: 投资上市交易的股票、债券
B: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C: 承销证券
D: 从事承担无限责任的投资
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）的原则。
A: 面值量优先
B: 价格优先、时间优先
C: 时间优先
D: 价格优先
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
B: 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C: 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率
D: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
答案：A
（ ）。
A: 5年
B: 15年
C: 一般无期限
D: 15～50年
答案：C
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（ ）负责。
A: 基金注册登记机构
B: 律师事务所
C: 会计师事务所
D: 基金托管人
答案：A
（ ）。
A: 让广大投资者了解基金基本情况
B: 规范基金运作的权利义务关系
C: 证明基金管理人的专业资格
D: 明确管理人和托管人之间的关系
答案：A
27.（ ）是我机构的职责。
A: 提供基金投资咨询
B: 建立并管理投资者基金份额账户
C: 向管理人下达投资指令
D: 向托管人下达投资指令
答案：B
，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
A: 30
B: 10
C: 7
D: 15
答案：D
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《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
A: 1867
B: 1922
C: 1940
D: 1958
答案：C
（ ）。
A: 资金清算和份额过户
B: 资金清算和资金交收
C: 申请和确认
D: 转入和转出
答案：B
31.（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A: 1998
B: 1995
C: 1999
D: 1997
答案：D
，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。
A: 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B: 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C: 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
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D: 基金经理可以直接进行交易
答案：A
（ ）。
A: 加强公司治理
B: 良好的投资者教育
C: 健全投资者适当性制度
D: 提升投资者学历水平
答案：D
34.(2017年)基金份额持有人享有权利包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
B: 对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率
C: 相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡
D: 相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
答案：B