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完整版基金专业资格认证通用题库含答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。
A: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B: 不存在广泛适用的投资者教育计划
C: 投资者教育没有固定形式
D: 投资者教育是对市场参与者监管的替代
答案：D
，保存期限不得少于( )个月。
A: 4
B: 7
C: 5
D: 6
答案：D
，（ ），投资者可办理基金份额的申购和赎回。
A: 11：30-12：00
B: 9：30-11：30
C: 12：30-13：00
D: 9：00-12：00
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答案：B
，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
A: 融资
B: 筹资
C: 投资
D: 基金
答案：C
5.（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A: 合法性原则
B: 独立性原则
C: 完整性原则
D: 及时性原则
答案：B
，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A: 300万
B: 100万
C: 200万
D: 50万
答案：B
、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
B: 登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D: 根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
答案：D
（ ）。
A: 风险披露
B: 信息沟通
C: 控制环境
D: 控制活动
答案：A
，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：D
（ ）。
A: 基金份额持有人大会的日常机构
B: 基金托管人
C: 代表基金份额5%以上的持有人
D: 基金管理人
答案：C
（ ）， QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。
A: T+1日，T+3日
B: T+2日 ，T+3日
C: T+1日，T+2日
D: T+1日，T+1日
答案：C
（ ）。
A: 公布基金招募说明书
B: 服务宣传与推介
C: 投资咨询与基金咨询
D: 投资跟踪与评价
答案：A
（ ）。
A: 基金公司股东大会
B: 基金公司董事会
C: 基金公司监事会
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D: 基金管理公司董事会
答案：A
（ ）。
A: 对公司增加或者减少注册资本作出决议
B: 修改公司章程
C: 提交公司的经营方针和投资计划
D: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
答案：C
、，该基金的折价率（ ）。
A: 90%
B: -90%
C: -10%
D: 10%
答案：D
，相同的方面有（ ）。
A: 投资收益与风险大小
B: 具有流通性
C: 所筹资金的投向
D: 反映的经济关系
答案：B
18.（2017年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，下列做法错误的是（ ）。
A: 不公开尚处于禁止公开期间的信息
B: 与同事交流自己已获得的秘密
C: 不泄露执行活动中所获知的内幕信息
D: 不向第三者透露作为秘密的信息
答案：B
，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A: 证券业协会
B: 董事会
C: 中国证监会及相关派出机构
D: 基金业协会
答案：C
，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 3
C: 10
D: 5
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答案：A
22.(2016年)ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。
A: 代销网点
B: 场内市场
C: 交易所
D: 场外市场
答案：C
23.（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 健全性
B: 有效性
C: 制约性
D: 独立性
答案：D
，以下表示错误的是（ ）。
A: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B: 基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C: 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
D: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
答案：A
25.（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。
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A: 对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
B: 对基金销售人员的流动情况进行登记管理
C: 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D: 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
答案：D
，以下描述正确的是（ ）。
A: 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B: 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C: 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
D: 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
答案：D
27.(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
B: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
C: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
D: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
答案：D
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，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
A: 事项识别中的不同管理事项的分类
B: 行为监控中的特定人员分别管理
C: 内部环境中经营理念和经营风格
D: 控制活动中的不相容职务分离
答案：D
—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（ ）日到达转入方网点，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A: T+1，T+3
B: T+0，T+1
C: T+1，T+2
D: T+0，T+3
答案：C
（ ）。
A: 所有权关系
B: 以上都是
C: 债权债务关系
D: 信托关系
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
B: 成长型股票的市盈率、市净率通常较高
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C: 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D: 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
答案：C
（ ）。
A: 银行中长期存贷款市场
B: 中长期债券市场
C: 股票市场
D: 票据市场
答案：D
（ ）。
A: 招募说明书正式文本
B: 基金托管协议草案
C: 基金合同草案
D: 基金募集申请报告
答案：A
，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。
A: 网下发售
B: 回拨机制
C: 回购机制
D: 网上发售
答案：A
35.（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。