文档介绍：该【基金从业资格认证（基础题） 】是由【min】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金从业资格认证（基础题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金从业资格认证通关秘籍题库及答案1套
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅳ
答案：B
、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
A: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
B: 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
C: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
D: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
答案：A
3.(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。
A: 基金托管协议
B: 申请报告
C: 基金合同草案
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 招募说明书草案
答案：A
，以下表示错误的是（ ）。
A: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B: 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D: 基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
答案：A
5.（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。
A: 促进行业发展
B: 提升职业素质
C: 加强专业知识
D: 调整职业关系
答案：C
（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 12
B: 1
C: 3
D: 6
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，错误的是（ ）。
A: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
B: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
C: 不得对投资者做出盈亏承诺
D: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
答案：A
（ ）。
A: 金融债券
B: 远期合约
C: 期权合约
D: 互换协议
答案：A
，以下说法正确的是()
A: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C: 基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
D: 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
答案：A
《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A: 基金份额持有人的人数不少于1000人
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金募集份额总额不少于3亿份
C: 基金份额持有人的人数不少于300人
D: 基金募集金额不少于2亿元人民币
答案：D
，描述错误的是（ ）。
A: 合格投资者不超过200人
B: 应制定并签订基金合同
C: 应向合格投资者募集
D: 可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介
答案：D
12.（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。
A: 私募基金和公募基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 本币份额基金和外币份额基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
C: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
答案：C
（ ）。
A: 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
B: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
C: 资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本
D: 通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利
答案：C
（LOF）的表述，错误的是（ ）。
A: 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
B: 是一种本土化创新
C: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D: 不可以在交易所进行份额交易
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
A: 正常交易
B: 反馈业务
C: 异常交易
D: 紧急交易
答案：C
18.(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。
A: 应当尊重并公平对待所有客户
B: 在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户
C: 相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
D: 不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
答案：C
（ ）。
A: 客观性原则
B: 综合性原则
C: 全面性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：B
，有效的做法包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）进行确认登记。
A: 申购基金行为
B: 持有基金份额及其变动情况
C: 持有基金金额
D: 申购基金金额
答案：B
，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）
A: 联席会员；普通会员
B: 观察会员；特殊会员
C: 观察会员；普通会员
D: 联席会员；普通会员
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
24.（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A: 58920
B:
C: 58930
D:
答案：D
25.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
A: 有效性原则
B: 成本效益原则
C: 健全性原则
D: 独立性原则
答案：B
，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，，则可得到的基金份额是（
A:
B:
C:
D:
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
B: 审议批准合规管理的基本制度
C: 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D: 建立与合规负责人的直接沟通机制
答案：A
（ ）等内容。
A: 主要财务指标和净值表现
B: 开放式基金份额变动
C: 投资组合报告
D: 以上都是
答案：D
（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率
C: 前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率
D: 前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率
答案：D
31.(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 确定价原则
B: 金额申购原则
C: 未知价交易原则
D: 份额赎回原则
答案：C
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 金额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：A
33.（2016年真题）基金托管人资格由中国证监会和（ ）核准。
A: 中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B: 中国证监会的派出机构
C: 财政部
D: 中国人民银行
答案：A