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最全基金师考试完整版a4版打印
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是( )。
A: 制定基金收益分配方案
B: 编制基金财务会计报告
C: 为基金财产开设证券账户
D: 确定基金份额申购价格
答案：C
2.（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A: 收益凭证
B: 受益凭证
C: 信用凭证
D: 债权凭证
答案：B
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每半年；2/3
B: 每年；1/2
C: 每年；2/3
D: 每半年；1/2
答案：B
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4.（2019年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A: 管理人可以暂停接受赎回申请
B: 管理人可以接受全额赎回申请
C: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
D: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
答案：A
5.(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。
A:
B:
C:
D:
答案：C
6.(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 提供业绩信息的原始出处
B: 不得片面夸大过往业绩
C: 业绩陈述应当客观、全面、准确
D: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
答案：D
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
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A: 资产业务
B: 表外业务
C: 负债业务
D: 代理业务
答案：B
8.(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9.(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 10
B: 7
C: 5
D: 3
答案：D
（ ）进行投资回访。
A: 录音电话
B: 信函
C: 电邮
D: 口头
答案：D
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，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。
A: 20％
B: 45％
C: 50％
D: 25％
答案：A
（ ）。
A: 现货市场和期货市场
B: 外汇市场和黄金市场
C: 票据市场和证券市场
D: 货币市场和资本市场
答案：D
（ ）。
A: I、II、IV
B: I、II、Ⅲ
C: I、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ、IV
答案：D
14.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
A: 保护投资者利益
B: 基金监管的手段
C: 基金监管的原则
D: 基金监管的目标
答案：D
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15.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 愿意承受的风险
B: 风险承受能力
C: 不同收益预期
D: 不同资产规模
答案：B
16.（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。
A: 购买实物商品
B: 投资政府债券
C: 从事证券承销业务
D: 购买不动产
答案：B
17.（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A: 2003
B: 2000
C: 2005
D: 2007
答案：A
，适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A: 监事会
B: 高级管理层
C: 董事会
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D: 会员大会
答案：C
( )。
A: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
B: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
C: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
D: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
答案：A
，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A: 买基金，送保险
B: 客户现场购买，发放现金红包
C: 网银申购基金，手续费8折优惠
D: 当日购买基金，手续费先收再返
答案：C
，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A: 4
B: 2
C: 1
D: 3
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答案：D
（ ）。
A: 帮助基金管理人控制所有风险
B: 减少由于声誉风险导致的潜在损失
C: 减少违规处罚导致的损失
D: 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案：A
（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
24.(2016年)封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每季度
B: 每日
C: 每月
D: 每周
答案：D
（ ）关系。
A: 股权
B: 担保
C: 债权
D: 信托
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答案：D
26.(2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 5
答案：A
，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。
A: 20%
B: 30%
C: 50%
D: 80%
答案：C
28.（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A: 客户至上
B: 专业审慎
C: 忠诚尽责
D: 诚实守信
答案：A
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，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，，则可得到的基金份额是（ ）
A:
B:
C:
D:
答案：A
，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 10
C: 3
D: 5
答案：A
，以下描述错误的是( )。
A: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
C: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
答案：B
、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。
A: 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
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B: 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
C: 侵占、挪用基金财产
D: 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金的募集—般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；
B: 申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；
C: 申请材料受理后，相关内容不得随意更改；
D: 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。
答案：D
34.(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）.
A: 及时性原则
B: 规范性原则
C: 真实性原则
D: 完整性原则
答案：C